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好順佳集團
2024-11-02 10:47:27
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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財務狀況要求
基金管理公司：凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金管理業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。
證券公司：各項風險控制指標符合規定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70％；經營集合資產管理計劃業務達1年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。
人員經驗要求
擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員。
治理結構與內控制度要求
具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范。
合規記錄要求
最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。
其他條件
中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
主體和成立時間要求
但成立時間不滿一年的企業，一般無法通過審批部門的核準或備案。
股東背景、資金、投資真實性要求
企業需要具體說明境內股東或合伙人背景、資金（如自有資金、銀行貸款等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目的真實性。
財務要求
近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現虧損；凈資產回報率高于5%，同時資產負債率低于70%。
財務穩健與資信良好
具備證券期貨投資經驗。
境內投資業務負責人要求
境內投資業務主要負責人員符合申請人所在境外國家或者地區有關從業資格的要求（如有）。
近年來，外匯私募資質辦理條件不斷更新和完善。例如，在合格境內機構投資者境外證券投資管理方面，相關規定不斷細化和調整，以適應市場變化和監管需求。同時，對于境外投資備案的條件，也在根據經濟形勢和政策導向進行優化，更加注重企業的財務狀況、合規性以及投資的真實性和合理性。
國家外匯管理局積極推進資本項目高水平開放，不斷優化外匯管理政策。例如，進一步擴大私募股權投資基金跨境投資試點范圍，支持私募股權投資基金開展跨境產業和實業投資。同時，也在不斷完善境外機構投資者境內證券期貨投資資金管理規定，提升跨境投融資便利化水平。
QDII申請資格條件、額度申請及運作模式探討
QDII（合格境內機構投資者）的申請資格條件、額度申請以及運作模式都有詳細的規定和要求。
資本項目外匯業務指引
國家外匯管理局制定的《資本項目外匯業務指引》為資本項目外匯業務提供了指導和規范。
QFII/RQFII新規
統一了QFII與RQFII的準入資質，對境外機構投資者范圍進行了調整和明確。
私募基金管理人登記相關規定
基金業協會發布了一系列關于私募基金管理人登記和基金備案的辦法、公告、須知等文件，對私募基金行業進行規范和管理。
辦理資質許可，所屬行業不同，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業的顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
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