一、全國建筑資質監察的相關政策

建筑資質監察相關政策旨在規范建筑市場秩序，保障建筑工程質量等多項目標。

（一）資質有效期相關政策

《關于建設工程企業資質有關事宜的通知》（建辦市函〔2022〕361號），住房城鄉建設部核發的工程勘察、工程設計、建筑業企業、工程監理企業資質，且在全國建筑市場監管公共服務平臺自動延期，企業無需換領資質證書，原資質證書仍可用于工程招標投標等活動（除企業通過合并、跨省變更事項取得有效期1年資質證書的情況）。而地方各級住房和城鄉建設主管部門核發的工程勘察、工程設計、建筑業企業、工程監理企業資質，資質延續有關政策由各省級住房和城鄉建設主管部門確定，相關企業資質證書信息應及時報送至全國建筑市場監管公共服務平臺。

（二）資質申請與審批相關政策

1. 具有法人資格的企業可直接申請施工總承包、專業承包二級資質。企業按照新申請或增項提交相關材料，企業資產、技術負責人需滿足《建筑業企業資質標準》（建市〔2014〕159號）規定的相應類別二級資質標準要求，其他指標需滿足相應類別三級資質標準要求。

2. 持有施工總承包、專業承包三級資質的企業，可按照現行二級資質標準要求申請升級，也可按照上述要求直接申請二級資質。這一系列政策有助于優化建筑市場營商環境，減輕企業負擔，激發市場主體活力，也是深化“證照分離”改革的要求體現。

（三）資質改革相關政策導向

國務院審議通過《新版資質改革方案》等政策推動建筑資質管理的改革。例如，深化建筑業“放管服”改革，做好建設工程企業資質（包括工程勘察、設計、施工、監理企業資質）認定事項壓減工作。在資質改革過程中，會涉及到資質類別的調整、等級的壓減等多方面內容，如施工總承包特級資質調整為施工綜合資質等，這對建筑企業的資質管理布局有著深遠的影響。

二、建筑資質監察的重點內容

建筑資質監察重點關注多方面內容，以確保建筑企業符合相關資質要求并合法合規運營。

（一）企業基本信息核查

1. 證照有效性

   • 工商營業執照、資質證書、安全生產許可證是否有效是監察的基本內容。例如，企業的營業執照如果處于吊銷或者注銷狀態，那么企業就不具備合法經營資格，不能從事建筑相關業務。資質證書如果過期未及時辦理延續手續，企業也不能繼續承接相應資質范圍內的工程。

   • 企業實際情況與系統信息是否一致也在監察范圍內。包括企業名稱、注冊資本、法定代表人、注冊地址等信息。如果企業發生變更后未及時在資質管理系統中更新信息，就可能面臨處罰。例如，企業變更法定代表人后，未向資質許可機關提出變更申請，這就違反了資質管理規定。

2. 企業人員資質情況

   • 技術負責人是否符合“標準”要求是重點監察對象。技術負責人需要具備相應的專業技術職稱、工作經驗等條件。例如，在某些建筑施工資質標準中，要求技術負責人具有高級工程師職稱且有一定年限的建筑工程管理經驗。

   • 企業主要人員的注冊執業證書是否有效及滿足“標準”中最低等級資質的要求。如注冊建造師、注冊監理工程師等人員的證書必須在有效期內，并且注冊單位與實際工作單位要相符，不能存在買賣租借證書的行為。一旦發現有“掛證”等違法違規行為，企業將受到嚴厲處罰。

（二）企業經營與管理狀況監察

1. 工程業績真實性

   • 對于企業申報資質升級等情況，工程業績是重要的考核指標。監察部門會核實企業申報的工程業績是否真實存在，是否存在偽造業績材料的情況。例如，企業申報某大型建筑工程業績，但實際該工程并非由該企業承建，這種偽造業績的行為嚴重違反資質管理規定。

   • 業績是否符合相應資質標準要求也會被核查。包括工程規模、工程質量等方面是否達到資質標準中規定的業績標準。

2. 企業內部管理制度

   • 有關施工業務的文檔建立情況是監察內容之一，包括質量管理、安全生產管理、合同管理、檔案管理、財務管理等企業內部管理制度和相關文件。例如，企業是否建立了完善的質量管理體系，是否有質量檢驗記錄、質量事故處理預案等；在安全生產管理方面，是否有安全生產規章制度、安全培訓記錄、安全事故應急預案等。

（三）企業市場行為監察

1. 是否存在不良行為

   • 在市場檢查中有圍標、串標、轉包、掛靠等不良行為的企業會被重點監察。圍標、串標行為破壞了建筑市場的公平競爭環境，轉包和掛靠行為則可能導致工程質量、安全等方面的隱患。例如，企業將承接的工程轉包給不具備相應資質的單位或者個人，這不僅違反合同約定，也違反了建筑資質管理規定。

   • 有拖欠農民工工資行為的企業也在監察范圍內。農民工工資支付情況關系到社會穩定，企業如果存在拖欠工資行為，反映出其在財務管理和社會責任履行方面存在問題。

2. 信用與違法違規行為

   • 存在買賣租借資格(注冊)證書等“掛證”違法違規行為、被投訴舉報、有嚴重失信行為或其它違法違規行為的企業都是監察重點。例如，企業如果被多次投訴工程質量存在問題，或者存在偷工減料等嚴重違法違規行為，將受到嚴格的資質監察和處罰。

三、全國建筑資質監察的案例分析

（一）資質造假案例

1. 東海建設集團有限公司特級資質造假案例

   • 2017年7月，東海建設集團有限公司在向住建部申報建筑工程施工總承包特級資質的過程中，利用虛假材料，以欺騙手段取得建筑工程施工總承包特級資質。這一案例顯示出部分企業為了獲取高級別資質，不惜違反規定，采用不正當手段。這種行為嚴重破壞了建筑市場的公平競爭環境，也對建筑工程質量安全管理帶來潛在風險。一旦發現這種資質造假行為，住建部必然會采取嚴厲的處罰措施，以維護建筑市場的正常秩序。

2. 眾多建筑企業被舉報造假案例

   • 從2019到后來通報數百家建筑企業被投訴舉報造假，這一系列事件無不顯示出住建部治理建筑業內企業資質的決心。這些被舉報造假的企業可能涉及多種造假行為，如偽造人員資質證書、虛構工程業績等，反映出在建筑資質管理中，加強監察力度，打擊造假行為的必要性。

（二）工程質量安全與資質監察關聯案例

1. 全國建筑市場和工程質量安全監督執法檢查案例

   • 住建部發布《住房和城鄉建設部辦公廳關于組織開展全國建筑市場和工程質量安全監督執法檢查的通知》，分兩批開展全國建筑市場和工程質量安全監督執法檢查。

   • 在檢查中發現了眾多違法違規典型案例，如天津市武清區畔景庭苑B區10#樓工程中，施工總承包單位將勞務分包給無資質的天津市武清區建筑工程總公司第一建筑公司，涉嫌違法分包；懸挑式腳手架未按專項施工方案要求預埋剛性連接件等問題。這些案例表明，工程質量安全問題往往與企業資質管理不善有關。企業如果不遵守資質管理規定，如將工程分包給無資質單位，就容易導致工程質量和安全方面的隱患。而通過對這些工程質量安全問題的檢查，也能反向推動建筑資質監察工作的完善，促使監察部門更加關注企業資質與實際工程操作的合規性。

   • 再如重慶市國家文物保護綜合服務設施項目3#樓工程中，墻體拉結筋未按抗震設防要求通長配置，砌筑砂漿未見進場復試報告等問題，同時還存在監理實施細則未根據實際情況編寫危險性較大的分部分項工程重點監理內容等管理方面的漏洞。這反映出企業在資質管理過程中，不僅要關注自身資質的獲取和維持，還要注重在實際工程中的管理和操作規范，否則就會在資質監察中被發現問題并受到處罰。

（三）動態核查整改不達標案例

1. 建筑業企業動態核查整改不達標企業資質撤回案例

   • 根據《建筑業企業資質管理規定》，對于建筑業企業動態核查整改不達標企業，會撤回其建筑業企業資質證書。例如，企業在人員資質、工程業績等方面達不到相應資質標準要求，并且在規定的整改期限內未能完成整改，就會面臨資質被撤回的風險。這一案例說明建筑資質不是一勞永逸的，企業需要持續滿足資質標準要求，并且在面臨動態核查時積極配合整改，否則將失去資質，影響企業的正常經營活動。

四、建筑資質監察的流程和標準

（一）建筑資質監察流程

1. 企業自查階段

   • 企業需要對自身的工商營業執照、資質證書、安全生產許可證等證照的有效性進行檢查，確保企業基本信息準確無誤。同時，要對企業主要人員的資質情況進行梳理，包括技術負責人、注冊執業人員等，核實其證書是否有效，是否滿足資質標準要求。例如，企業要檢查注冊建造師的數量是否達到資質標準規定的最低數量要求，技術負責人的專業技術職稱和工作經驗是否符合標準。

     • 在企業經營與管理方面，要對工程業績進行自查。核實業績的真實性和是否符合資質標準要求，檢查企業內部管理制度是否健全，如質量管理、安全生產管理等制度是否建立并有效執行。自查過程中發現的問題，企業應及時進行整改，以避免在后續的監察中被發現問題而受到處罰。

2. 信息系統核查階段

   • 監管部門會通過建筑市場監管公共服務平臺等信息系統對企業資質相關信息進行核查。如企業名稱、注冊資本、法定代表人等是否與實際情況相符。然后會對企業人員資質信息進行核查，包括人員的注冊信息、證書有效期等。例如，技術負責人的資質信息是否滿足資質標準要求。

   • 對于企業的工程業績，信息系統也會進行初步核查。通過與相關工程項目信息的對接，核實企業申報的業績是否真實存在，工程規模、工程質量等信息是否與系統記錄一致。如果在信息系統核查中發現問題，監管部門會進一步深入調查或者要求企業提供相關證明材料。

3. 實地核查階段

   • 各級主管部門到企業的辦公地點或者要求企業到指定地點，對企業資質達標情況進行現場核查。在實地核查中，監管人員會對企業的辦公場所、設備設施等進行查看。例如，對于一些需要特定技術裝備的建筑資質，監管人員會檢查企業是否實際擁有這些設備，設備是否滿足資質標準要求。

   • 對企業人員進行現場核實，包括檢查人員的身份信息、資質證書原件等。同時，會對企業的內部管理制度文件進行檢查，查看是否有完善的質量管理、安全生產管理等制度文件，并且檢查這些制度在實際工作中的執行情況。例如，查看企業的安全生產培訓記錄、質量檢驗記錄等是否真實有效。

（二）建筑資質監察標準

1. 資質標準文件依據

   • 主要依據《建筑業企業資質標準》（建市〔2014〕159號）等相關標準文件。這些文件對企業的資產、人員、工程業績、技術裝備等方面都有明確的標準要求。例如，在施工總承包資質標準中，對不同等級資質的企業注冊資本有最低限額要求，對企業技術負責人的職稱、工作經驗有明確規定，對企業需要具備的注冊建造師、技術工人等人員數量也有相應的標準。

2. 具體標準內容

   • 企業資產標準：不同類型和等級的建筑資質對企業資產有不同的要求。一般來說，較高等級的資質要求企業具有更高的注冊資本或者凈資產。例如，特級施工總承包企業的注冊資本要求可能會比一級施工總承包企業更高，這是為了確保企業具備相應的經濟實力來承擔大型建筑工程。

   • 人員資質標準：

     • 技術負責人：需要具備相應的專業技術職稱和工作經驗。如建筑工程施工總承包資質中，技術負責人需要具有高級工程師職稱且有多年的建筑工程管理經驗。

     • 注冊執業人員：像注冊建造師、注冊監理工程師等注冊執業人員的數量和專業要求根據資質類型和等級有所不同。例如，一級施工總承包資質可能要求企業具有一定數量的一級注冊建造師，并且涵蓋不同的專業領域，如建筑工程、市政工程等專業的注冊建造師。

     • 技術工人：企業需要配備一定數量的技術工人，并且這些技術工人需要具備相應的技能等級證書。例如，在某些建筑裝修裝飾工程專業承包資質中，要求企業有一定數量的具有中級工以上技能等級的木工、電工等技術工人。

   • 工程業績標準：

     • 企業申報資質升級等情況時，需要滿足一定的工程業績要求。業績要求包括工程的類型、規模、質量等方面。例如，企業申報建筑工程施工總承包一級資質升級為特級資質時，需要有一定數量的大型建筑工程業績，這些工程的建筑面積、高度等指標需要達到特級資質標準規定的要求，并且工程質量要合格，不能有重大質量事故記錄。

   • 技術裝備標準：部分建筑資質對企業的技術裝備有要求。例如，在起重設備安裝工程專業承包資質中，企業需要具備相應的起重設備、檢測儀器等技術裝備，并且這些裝備要滿足一定的性能和規格要求。

五、如何應對全國建筑資質監察

（一）加強企業內部管理

1. 人員管理方面

   • 建立完善的人員資質管理體系。企業要定期對員工的資質證書進行檢查和更新，確保注冊執業證書在有效期內。例如，設立專門的人員資質管理崗位，負責跟蹤注冊建造師、注冊監理工程師等人員的證書有效期，提前提醒員工進行證書的繼續教育和延期注冊等工作。

     • 加強對企業內部人員的培訓。不僅要注重專業技能培訓，提高員工的業務水平，還要加強對資質管理相關政策法規的培訓，讓員工了解資質管理的重要性和相關規定。例如，組織企業內部的培訓課程，邀請行業專家或者資質管理部門的人員來講解最新的資質政策、人員資質要求等內容。

2. 工程業績管理方面

   • 建立真實、準確的工程業績檔案。從工程項目的招投標開始，就要對項目相關信息進行詳細記錄，包括項目合同、工程規模、工程進度、工程質量等方面的信息。在項目實施過程中，要及時更新業績檔案，確保業績信息的完整性。例如，企業可以采用項目管理軟件來記錄和管理工程業績，方便查詢和統計。

   • 注重工程質量和安全管理。只有保證工程質量和安全，工程業績才能被認可。企業要建立嚴格的質量管理和安全生產管理制度，加強對施工現場的監督和管理。例如，在施工現場設置質量和安全檢查崗位，定期對工程質量和安全進行檢查，發現問題及時整改，確保工程順利進行并達到質量和安全標準。

（二）積極開展自查自糾

1. 定期自查

   • 企業要制定定期的資質自查計劃，例如每季度或者每半年進行一次全面的資質自查。自查內容包括企業基本信息、人員資質、工程業績、內部管理制度等方面。在自查過程中，要對照資質標準和相關政策法規，逐一檢查企業是否存在不符合要求的情況。

   • 對于自查中發現的問題，要建立問題清單，并制定詳細的整改計劃。明確整改責任人、整改期限和整改措施。例如，如果發現注冊建造師數量不足，就要制定招聘計劃或者內部人員培養計劃，在規定的整改期限內增加注冊建造師的數量，以滿足資質標準要求。

2. 及時整改

   • 一旦發現問題，要及時進行整改。對于一些容易整改的問題，如企業基本信息更新不及時等，要立即進行修改并向資質管理部門報備。對于涉及人員資質、工程業績等較為復雜的問題，要按照整改計劃逐步推進整改工作。例如，如果發現工程業績存在資料不完整的情況，要組織相關人員收集和整理資料，確保業績資料符合資質管理要求。

（三）加強與監管部門溝通

1. 主動了解政策動態

   • 企業要主動關注住房和城鄉建設部等監管部門發布的資質管理政策法規。、關注行業媒體報道等方式，及時獲取最新的政策信息。例如，、資質延續、資質核查等方面的通知，以便企業能夠及時調整自身的資質管理策略。

   • 積極參加監管部門組織的政策解讀會、培訓會議等活動。在這些活動中，企業可以直接向監管部門的工作人員提問，深入了解政策的內涵和實施細則。例如，當監管部門組織關于新的資質標準解讀會時，企業要安排相關人員參加，以便準確把握資質標準的變化對企業的影響。

2. 積極配合監察工作

   • 在建筑資質監察過程中，企業要積極配合監管部門的工作。無論是信息系統核查還是實地核查，企業都要按照監管部門的要求提供真實、準確的資料和信息。例如，在實地核查時，企業要安排專人負責接待監管人員，提供辦公場所、人員資質證書、工程業績資料等相關材料供監管人員檢查。

   • 如果企業對監察結果存在異議，要通過合法、合理的途徑進行申訴