建設工程內部承包資質的定義

建設工程內部承包是一種企業內部經營模式革新，是承包人（建筑企業）與其下屬分支機構或職工簽訂的，由承包人提供支持并進行監督，由其下屬分支機構或職工完成承包工程的合同關系。內部承包資質并非一個完全獨立于建筑企業資質之外的單獨資質概念。

從本質上講，內部承包是建筑企業內部的一種管理和經營方式，它依托于建筑企業本身的資質。建筑企業具備相應的資質，如施工總承包資質、專業承包資質等，才能夠在建筑市場承接工程。當企業進行內部承包時，是在企業內部對已承接工程的任務分配和管理模式調整。例如，一個具有建筑工程施工總承包一級資質的企業，將其承接的某個項目部分工程交給企業內部的分支機構或者在冊的項目經理等職工個人進行施工管理，這就是內部承包的一種形式。

內部承包與轉包、掛靠等行為有著本質區別。轉包是承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為；掛靠則是實際施工主體借用有資質的建筑施工企業名義承攬建設工程，該實際施工主體與被掛靠企業間并不存在隸屬或管理關系，構成獨立主體間的承包合同關系。而合法的內部承包，內部承包人是建筑企業的下屬分支機構或在冊的職工，與企業存在管理與被管理的關系，建筑企業對工程施工過程及質量進行管理，對外承擔施工合同權利義務。

建設工程內部承包資質的要求

一、企業與內部承包人的關系要求

1. 產權聯系與勞動關系

   • 合法的內部承包一般要求內部承包人是建筑企業的下屬分支機構或在冊的項目經理等企業職工個人，兩者存在管理與被管理的關系。內部承包機構性質上屬于建筑企業的分支機構，即建筑企業與內部承包人要有產權聯系。例如，企業的分公司作為內部承包人，其資產屬于建筑企業的一部分，這體現了產權聯系。同時，在勞動關系方面，要有規范的人事任免、調動或聘用手續。像有書面勞動合同、社保參保記錄、有關部門出具的證明、員工名單、工資表或工資條、考勤冊、工作證、人事檔案等可以證明勞動關系的材料是必要的。如果缺乏這些關系，可能會被認定為掛靠而非內部承包。例如在黑龍江省高級人民法院“焦坤山與大興安嶺山城建筑工程有限公司建設工程分包合同糾紛案”【(2016)黑民終257號】中，如果沒有規范的人事關系相關證明，就難以認定為內部承包關系。

2. 內部承包人的性質限制

   • 內部承包人不具有法人資格，其是依托于建筑企業開展工程建設活動的。內部承包人不能像獨立的建筑企業那樣獨立對外承擔所有的民事責任，而是在建筑企業的管理框架下，對承包的工程進行施工管理。例如，企業內部的項目部或者施工隊，它們沒有獨立的法人地位，只能在企業的授權范圍內進行工程建設相關活動。

二、建筑企業的管理與支持要求

1. 施工過程管理

   • 建筑企業不能簡單地將工程轉包給內部承包人后就不聞不問，而是要對施工過程進行必要的管理。這包括對施工進度的監控，確保工程按照預定的計劃進行建設；對施工安全的管理，制定安全制度并監督執行，防止安全事故的發生；對施工現場的管理，如協調各施工環節的銜接、管理施工場地的秩序等。例如，建筑企業要定期檢查內部承包人的施工進度報表，對施工現場的安全防護設施進行檢查等。

2. 工程質量支持與管理

   • 建筑企業要對工程質量承擔一定的管理義務，內部承包人組織施工所需的人、財、物等由建筑企業協調解決。建筑企業可能會為內部承包人提供技術支持，如派遣技術人員指導施工工藝；提供設備支持，調配企業內部的施工機械等。在工程質量驗收方面，建筑企業要按照相關標準對內部承包人完成的工程部分進行檢查和驗收，確保整體工程質量符合要求。

獲取建設工程內部承包資質的流程

一、明確企業自身資質情況

1. 了解資質類別與等級

   • 如施工總承包資質（包括房屋建筑工程施工總承包、市政公用工程施工總承包等不同類型）、專業承包資質（如地基與基礎工程專業承包、建筑裝修裝飾工程專業承包等）以及資質等級（如特級、一級、二級、三級等）。不同的資質類別和等級決定了企業能夠承接的工程范圍。例如，具有房屋建筑工程施工總承包一級資質的企業，可以承接高度200米以下的工業、民用建筑工程等相關項目。企業可以通過查詢住房和城鄉建設部的相關規定或者企業資質證書來明確自身資質情況。

2. 滿足資質標準要求

   • 企業要持續滿足建筑業企業資質標準中的各項要求。具有法人資格的企業申請建筑業企業資質應具備滿足標準要求的資產、注冊建造師及工程技術人員、工程業績以及必要的技術裝備等基本條件。例如，在申請建筑工程施工總承包資質時，企業需要有一定數量的注冊建造師，不同等級資質對注冊建造師的數量和專業要求不同。同時，企業的凈資產也要達到相應的標準，如二級資質要求企業凈資產4000萬元以上等。如果企業在資質有效期內不能滿足這些要求，可能會面臨資質被降級或者吊銷的風險。

二、內部承包人的確定與管理

1. 內部承包人的選擇

   • 如果是企業內部的分支機構作為內部承包人，要確保其在企業的管理體系內正常運行，并且具備相應的施工管理能力。對于企業職工個人（如在冊的項目經理等）作為內部承包人，要考察其專業能力、工作經驗、業績等。例如，項目經理要具備相應的建造師資格證書，并且有一定年限的工程管理經驗，曾經成功管理過類似規模和類型的工程項目等。

2. 內部承包合同的簽訂

   • 建筑企業與內部承包人要簽訂內部承包合同，明確雙方的責權利關系。合同內容應包括工程范圍（明確內部承包人負責施工的具體工程內容）、施工要求（如質量標準、工期要求等）、企業對內部承包人的支持（如資金、技術、設備等方面的支持）、內部承包人的報酬計算方式（如按照工程進度或者工程利潤的一定比例計算等）、雙方的違約責任等條款。例如，合同中規定如果內部承包人未能按照工期要求完成工程，要承擔相應的違約金；企業如果未能按照約定提供技術支持，也要承擔一定的責任。

三、遵循相關政策與規定

1. 關注地方政策差異

   • 不同地區可能對建設工程內部承包有一些特殊的政策要求或者管理規定。例如，某些地方可能對內部承包人的資格審查有更嚴格的程序，或者對內部承包合同的備案有特定的要求。企業要及時關注當地建設部門發布的政策文件，按照地方要求進行操作。

2. 遵守行業規范與法律法規

   • 在整個內部承包過程中，要遵守建筑行業的規范和相關的法律法規，如《建筑法》《合同法》等。禁止承包人將工程分包給不具備相應資質條件的單位，建筑企業在內部承包時也要遵循這一原則，雖然內部承包不涉及外部資質的借用，但也要確保內部承包人在企業內部管理框架下具備完成工程的能力。同時，要遵守關于工程質量、安全、招投標等方面的法律法規規定。

建設工程內部承包資質的相關案例

一、合法內部承包案例

1. 某大型建筑企業的項目內部承包

   • 某具有建筑工程施工總承包特級資質的大型建筑企業A，承接了一個大型商業綜合體建設項目。企業A將該項目中的部分主體結構工程內部承包給了企業內部的一個分公司B。分公司B在企業A的管理體系下運行，企業A與分公司B簽訂了內部承包合同。合同中明確了分公司B負責的工程范圍、質量標準、工期要求等內容。企業A為分公司B提供了技術支持，派遣了經驗豐富的工程師到施工現場指導施工工藝，并且協調調配了企業內部的大型施工設備。在施工過程中，企業A對分公司B的施工進度進行監控，定期檢查工程質量。分公司B按照企業A的要求組織施工，最終該部分工程順利通過驗收。這個案例中，企業A與分公司B存在產權聯系，分公司B是企業A的下屬機構，企業A對工程進行了必要的管理和支持，符合內部承包的要求，是合法的內部承包關系。

2. 項目經理內部承包項目

   • 建筑企業C具有建筑工程施工總承包一級資質，企業C的在冊項目經理D與企業簽訂了內部承包合同，負責一個住宅小區建設項目的部分工程。項目經理D具有相應的建造師資格證書和豐富的工程管理經驗。企業C在資金、技術、人力等方面給予項目經理D支持，如提供項目啟動資金、派遣技術人員解決施工中的技術難題、協助招聘施工人員等。企業C對項目經理D的施工過程進行管理，包括對施工安全、質量、進度的監控。項目經理D按照企業C的要求進行施工管理，工程竣工后質量合格。這也是一個典型的合法內部承包案例，體現了企業與內部承包人（項目經理）之間的正確關系以及企業的管理職能。

二、被認定為非法轉包或掛靠的案例

1. 以內部承包之名行轉包之實的案例

   • 建筑企業E承接了一個工業廠房建設項目，企業E將整個項目以內部承包的名義轉給了一個與企業沒有產權聯系、沒有勞動關系的外部施工隊F。雖然企業E與施工隊F簽訂了所謂的內部承包合同，但實際上企業E沒有對施工隊F的施工過程進行任何管理，只是收取了一定的管理費。在施工過程中，施工隊F自行組織施工，企業E對工程進度、質量等一概不過問。這種情況被認定為非法轉包，因為不符合內部承包中企業與內部承包人的關系要求以及企業的管理義務要求。一旦工程出現質量問題或者發生糾紛，企業E將面臨嚴重的法律責任。

2. 被認定為掛靠的內部承包案例

   • 個體施工者G沒有建筑施工資質，他與有建筑工程施工總承包二級資質的企業H簽訂了一份“內部承包合同”，約定由個體施工者G以企業H的名義承接一個辦公樓建設項目。企業H與個體施工者G沒有規范的人事任免、調動或聘用手續，也沒有產權聯系，企業H只是收取管理費，對個體施工者G的施工過程沒有進行實質性的管理。這種情況實際上是個體施工者G掛靠企業H進行施工，而不是合法的內部承包關系。一旦工程出現問題，企業H將承擔相應的法律風險，并且這種掛靠行為違反了建筑行業的相關法律法規。

建設工程內部承包資質的常見問題及解決辦法

一、內部承包合同的效力問題

1. 問題表現

   • 由于內部承包在《建筑法》中沒有明確的法律依據，部分人認為內部承包合同的效力存在爭議。例如，一些人認為如果內部承包合同的承包方無施工資質（這里的資質是指對內部承包概念的誤解，認為內部承包人需要獨立資質），合同可能無效。還有一些情況是，內部承包合同的條款約定不明確，如工程范圍、雙方權利義務等內容模糊，容易引發合同效力的爭議。

2. 解決辦法

   • 雖然內部承包沒有專門的《建筑法》依據，但根據民法的一般原理以及《合同法》規定，如果當事人的民事行為沒有違反法律、行政法規的強制性禁止規定，當事人的契約行為應該合法有效。例如在最高法院的判例《吉生發與中國建筑第四工程局第一建筑工程公司建筑工程內部承包合同糾紛案》中，法院認為雙方簽訂的工程內部承包合同，系雙方真實意思的表示，其內容并不違反有關法律和行政法規的規定，應確認其合法有效。所以，在簽訂內部承包合同時，要確保合同內容明確、具體，符合法律法規的要求。同時，參考部分高院的指導意見，如北京市高級人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件若干疑難問題的解答》中指出，建設工程施工合同的承包人將其承包的全部或部分工程交由其下屬的分支機構或在冊的項目經理等企業職工個人承包施工，承包人對工程施工過程及質量進行管理，對外承擔施工合同權利義務的，屬于企業內部承包行為；發包人以內部承包人缺乏施工資質為由主張施工合同無效的，不予支持。這也為內部承包合同的效力提供了一定的保障。

二、內部承包與分包、轉包、掛靠的區分問題

1. 問題表現

   • 在實踐中，內部承包很容易與分包、轉包、掛靠等行為混淆。例如，將內部承包錯誤地認定為分包，可能會導致在主體結構工程中采用了不適當的合同形式（主體結構工程適宜內部承包而非分包）。或者將以內部承包之名行轉包或掛靠之實的行為誤認為是合法的內部承包，從而引發工程質量、安全、合同糾紛等一系列問題。

2. 解決辦法

   • 要明確區分內部承包與其他行為的關鍵要素。對于內部承包，內部承包人必須是內部發包人的分支機構或職工，內部承包人不具有法人資格、承包建設工程的資質（依托企業資質），由內部發包人與建設單位簽訂建設工程施工合同，然后再由內部發包人與內部承包人簽訂內部承包協議。而分包是建設工程法律中特有的一種法律關系，分包人必須具備相應資質，并且分包行為受到建筑法律的嚴格規制。轉包是承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為。掛靠則是實際施工主體借用有資質的建筑施工企業名義承攬建設工程，該實際施工主體與被掛靠企業間并不存在隸屬或管理關系。通過明確這些概念的本質區別，可以準確判斷是內部承包還是其他行為。

三、內部承包人的管理與責任界定問題

1. 問題表現

   • 在內部承包中，建筑企業對內部承包人的管理尺度難以把握。管理過松可能導致工程出現質量、安全等問題，管理過嚴可能影響內部承包人的積極性。同時，在工程出現問題時，內部承包人與建筑企業之間的責任界定也容易產生爭議。例如，當工程出現質量缺陷時，是由內部承包人全部承擔責任，還是建筑企業也要承擔一定責任，

2. 解決辦法

   • 在管理方面，建筑企業要建立完善的內部承包管理制度，明確管理的內容、方式和流程。例如，制定詳細的施工過程管理規范，包括施工安全管理細則、工程質量檢查流程等。在責任界定方面，要在內部承包合同中明確約定。一般來說，在內部承包中，（建筑企業）承擔，而后再依據承包合同追究承包人責任，雙方之間不是連帶責任。這樣既可以保證建筑企業對工程的整體把控，也能促使內部承包人按照要求進行施工管理。