一、工業產品生產許可證的定 范圍

工業產品生產許可證是國家對生產重要工業產品的企業實行的一種管理制度。其目的在于保證直接關系公共安全、人體健康、生命財產安全的重要工業產品的質量安全，貫徹國家產業政策，促進社會主義市場經濟健康、協調發展 。

（一）實行許可證制度的產品范圍

國家對以下幾類重要工業產品實行生產許可證制度：

1. 直接關系人體健康的加工食品

   • 例如乳制品、肉制品、飲料、米、面、食用油、酒類等。這些產品與人們的日常生活息息相關，如果質量不過關，會直接影響消費者的健康。例如，乳制品的質量問題可能導致消費者出現腸胃不適、營養攝入不足等問題；肉制品如果存在衛生隱患，可能傳播疾病等 。

2. 可能危及人身、財產安全的產品

   • 像電熱毯、壓力鍋、燃氣熱水器等。電熱毯如果存在質量問題，如漏電等情況，會危及使用者的生命安全；壓力鍋如果制造工藝不達標，可能發生爆炸，對使用者的人身和周圍財產造成嚴重損害；燃氣熱水器若出現燃氣泄漏等故障，也會帶來極大的安全風險 。

3. 關系金融安全和通信質量安全的產品

   • 稅控收款機、防偽驗鈔儀、衛星電視廣播地面接收設備、無線廣播電視發射設備等。稅控收款機的準確性關系到稅收的正常征收，影響金融安全；防偽驗鈔儀的準確性對于防范假幣流通至關重要；衛星電視廣播地面接收設備和無線廣播電視發射設備的質量直接關系到通信質量安全，影響廣播電視信號的接收和傳播等 。

4. 保障勞動安全的產品

   • 安全網、安全帽、建筑扣件等。在建筑等勞動密集型行業，安全網如果質量差，無法有效防止人員墜落；安全帽若不能達到防護標準，在發生意外時不能保護工人頭部安全；建筑扣件質量不合格會影響建筑結構的穩定性，危及建筑工人的生命安全等 。

5. 影響生產安全、公共安全的產品

   • 電力鐵塔、橋梁支座、鐵路工業產品、水工金屬結構、危險化學品及其包裝物、容器等。電力鐵塔的質量關系到電力傳輸的穩定性和安全性；橋梁支座的質量影響橋梁的承載能力和使用壽命，與公共交通安全密切相關；危險化學品及其包裝物、容器的質量問題可能導致危險化學品泄漏，對環境和公眾安全造成嚴重威脅等 。

6. 法律、行政法規要求依照相關條例實行生產許可證管理的其他產品

   • 這一規定為其他可能需要納入生產許可證管理的產品提供了依據，隨著社會發展和新的需求出現，相關部門可以根據法律、行政法規的規定，將新的產品納入生產許可證管理范圍，以保障公眾利益和社會安全等。

二、工業產品生產許可證的辦理流程

（一）申請前的準備

1. 企業自身條件審查

   • 企業要取得生產許可證，需要符合一定條件。這是企業合法經營的基本證明。要有與所生產產品相適應的專業技術人員，例如生產電子產品需要電子技術方面的專業人才，他們能夠保證產品的研發、生產工藝等環節的技術要求。還需要有與所生產產品相適應的生產條件和檢驗檢疫手段，生產條件包括生產場地、設備等，檢驗檢疫手段如檢測儀器等，以確保產品質量符合標準。同時，要有與所生產產品相適應的技術文件和工藝文件，這些文件是指導生產的重要依據。要有健全有效的質量管理制度和責任制度，明確各環節的質量責任，保證產品質量的穩定性。產品還需要符合有關國家標準、行業標準以及保障人體健康和人身、財產安全的要求，并且要符合國家產業政策的規定，不存在國家明令淘汰和禁止投資建設的落后工藝、高耗能、污染環境、浪費資源的情況。如果法律、行政法規有其他規定的，還應當符合其規定 。

2. 了解產品實施細則要求

   • 不同的產品有不同的實施細則，企業需要詳細了解自己所生產產品的實施細則。例如，對于食品類產品，實施細則可能會對原材料采購、生產加工過程中的衛生標準、添加劑使用等方面有詳細規定；對于機械類產品，可能會對零部件的質量標準、裝配工藝等有明確要求。企業要按照這些細則準備相關材料，以確保申請的順利進行。

（二）申請與受理

1. 提出申請

   • 企業生產列入目錄的產品，應當向企業所在地的省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門申請取得生產許可證。企業可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請。企業需要按照所申請產品的實施細則的規定，提交全部材料，一般包括《全國工業產品生產許可證申請書》一式三份、營業執照復印件三份等，若生產許可證有效期屆滿重新提出申請的企業，還需提供生產許可證證書復印件三份，以及產品實施細則中要求的其他材料 。

2. 受理審查

   • 省級質量技術監督局收到企業申請后，對申請材料進行審查。如果申請材料符合實施細則要求的，準予受理，并自收到企業申請之日起5日內向企業發送《行政許可申請受理決定書》；對申請材料不符合本實施細則要求且可以通過補正達到要求的，應當當場或者在5日內向企業發送《行政許可申請材料補正告知書》一次性告知。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理 。

（三）審查與決定

1. 組織審查

   • 省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門受理企業申請后，應當組織對企業進行審查。審查包括對企業的實地核查和對產品的檢驗。依照列入目錄產品生產許可證的具體要求，應當由國務院工業產品生產許可證主管部門組織對企業進行審查的，省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當自受理企業申請之日起5日內將全部申請材料報送國務院工業產品生產許可證主管部門。對企業進行實地核查時，國務院工業產品生產許可證主管部門或者省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當指派2至4名核查人員，核查人員經國務院工業產品生產許可證主管部門組織考核合格，取得核查人員證書，方可從事相應的核查工作。核查人員依照相關條件和列入目錄產品生產許可證的具體要求對企業進行實地核查，且不得刁難企業，不得索取、收受企業的財物，不得謀取其他不當利益。國務院工業產品生產許可證主管部門或者省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當自受理企業申請之日起30日內將對企業實地核查的結果書面告知企業。核查不合格的，應當說明理由 。

2. 產品檢驗

   • 企業經實地核查合格的，應當及時進行產品檢驗。需要送樣檢驗的，核查人員應當封存樣品，并告知企業在7日內將該樣品送達具有相應資質的檢驗機構。需要現場檢驗的，由核查人員通知檢驗機構進行現場檢驗。檢驗機構應當依照國家有關標準、要求進行產品檢驗，在規定時間內完成檢驗工作。檢驗機構和檢驗人員應當客觀、公正、及時地出具檢驗報告。檢驗報告經檢驗人員簽字后，由檢驗機構負責人簽署。檢驗機構和檢驗人員對檢驗報告負責，并且要遵循誠信原則和方便企業的原則，為企業提供可靠、便捷的檢驗服務，不得拖延，不得刁難企業。同時，檢驗機構和檢驗人員不得從事與其檢驗的列入目錄產品相關的生產、銷售活動，不得以其名義推薦或者監制、監銷其檢驗的列入目錄產品 。

3. 作出決定

   • 由省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門組織對企業進行審查的，省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當在完成審查后將審查意見和全部申請材料報送國務院工業產品生產許可證主管部門。自受理企業申請之日起60日內，國務院工業產品生產許可證主管部門應當作出是否準予許可的決定，作出準予許可決定的，國務院工業產品生產許可證主管部門應當自作出決定之日起10日內向企業頒發生產許可證證書；作出不予許可決定的，國務院工業產品生產許可證主管部門應當書面通知企業，并說明理由 。

三、工業產品生產許可證的監管機制

（一）監管部門及職責

1. 國家層面監管部門

   • 國務院工業產品生產許可證主管部門依照相關條例負責全國工業產品生產許可證統一管理工作。其職責包括制定并發布取得列入目錄產品生產許可證的具體要求（需要對列入目錄產品生產許可證的具體要求作特殊規定的，會同國務院有關部門制定并發布），制定實行生產許可證制度的工業產品目錄（會同國務院有關部門制定，并征求消費者協會和相關產品行業協會的意見，報國務院批準后向社會公布，且適時對目錄進行評價、調整和逐步縮減）等。例如，在確定哪些產品需要納入生產許可證管理范圍時，要綜合考慮產品對公共安全、人體健康等方面的影響，通過與相關部門的協作，制定科學合理的目錄 。

2. 地方層面監管部門

   • 縣級以上地方工業產品生產許可證主管部門負責本行政區域內的工業產品生產許可證管理工作。省級質量技術監督局負責本行政區域內工業產品生產許可證監督管理工作，承擔部分列入目錄產品的生產許可證審查發證工作。省級工業產品生產許可證辦公室負責本行政區域內工業產品生產許可證管理的日常工作。地方監管部門要對本區域內的生產企業進行監督檢查，確保企業遵守生產許可證相關規定，如檢查企業是否存在無證生產、生產過程是否符合質量標準等情況 。

（二）監管方式

1. 日常監督檢查

   • 地方監管部門會定期對轄區內取得生產許可證的企業進行檢查。檢查內容包括企業的生產條件是否持續符合要求，例如生產設備是否正常運行、維護，生產環境是否保持衛生、安全等；企業的質量管理制度是否有效執行，如是否對原材料進行嚴格檢驗、生產過程中的質量控制點是否有效監控等；產品是否符合相關標準，通過對產品的抽檢等方式，檢查產品的質量指標是否達標等。如果發現企業存在問題，監管部門會要求企業限期整改，情節嚴重的可能會采取吊銷生產許可證等處罰措施。

2. 對目錄調整的監管配合

   • 隨著社會發展和技術進步，實行生產許可證制度的工業產品目錄會進行調整。監管部門要配合國家對目錄的評價、調整和逐步縮減工作。在目錄調整過程中，要及時通知相關企業，對不再需要生產許可證的產品生產企業，要做好政策解釋和后續監管銜接工作；對于新納入目錄的產品生產企業，要加強宣傳引導，督促企業及時申請生產許可證，確保監管工作的平穩過渡。

四、工業產品生產許可證的相關法律法規

（一）主要法律法規

1. 《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》

   • 這是工業產品生產許可證管理的基本法規。該條例明確了國家實行生產許可證制度的目的是保證直接關系公共安全、人體健康、生命財產安全的重要工業產品的質量安全，貫徹國家產業政策，促進社會主義市場經濟健康、協調發展。條例規定了實行生產許可證制度的產品范圍，包括直接關系人體健康的加工食品、可能危及人身財產安全的產品等多類重要工業產品。同時，對企業取得生產許可證的條件，如企業要有營業執照、專業技術人員、生產條件和檢驗檢疫手段等進行了詳細規定。在申請與受理環節、審查與決定環節也都有明確的程序要求，例如企業要向所在地省級主管部門申請，省級部門受理后組織審查，國務院主管部門作出最終決定等。還規定了監管部門的職責以及對違法行為的處罰措施等，為工業產品生產許可證制度的實施提供了全面的法律依據 。

2. 《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》

   • 根據《中華人民共和國行政許可法》和《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》等法律、行政法規制定。該辦法進一步細化了生產許可證管理的各項工作流程和要求。例如，在申請材料的具體要求方面，明確了企業需要提交的申請書、營業執照復印件等材料的份數和格式要求；在審查環節，對實地核查人員的選派、核查內容、核查結果告知等方面進行了詳細規定；在產品檢驗環節，對檢驗機構的資質、檢驗工作的原則、檢驗報告的出具等進行了規范。同時，也對生產許可證的注銷程序等特殊情況進行了規定，是對《管理條例》的重要補充，使工業產品生產許可證制度在實際操作層面更加具有可操作性 。

（二）法律法規的修訂與完善

1. 適應社會發展需求的修訂

   • 隨著社會經濟的發展、技術的進步以及市場環境的變化，相關法律法規會進行修訂。例如，為了適應國家對產業結構調整的要求，在修訂中可能會調整實行生產許可證制度的產品目錄，將一些不符合國家產業政策的產品移出目錄，或者將新出現的對公共安全、人體健康等有重要影響的產品納入目錄。同時，為了提高行政審批效率，簡化企業辦事流程，法律法規也會在申請、審查等環節的規定上進行優化，如縮短審查時間、減少不必要的申請材料等。

2. 與其他相關法律法規的協調

   • 工業產品生產許可證相關法律法規還需要與其他法律法規相協調。例如，與《中華人民共和國產品質量法》相協調，共同保障產品質量安全。《產品質量法》側重于對產品質量的一般性規定，而工業產品生產許可證相關法律法規則針對特定重要工業產品的生產許可進行規范，兩者在保障產品質量方面相互補充。在與《中華人民共和國行政許可法》的協調方面，要遵循行政許可的基本原則，如合法原則、公開公平公正原則等，確保工業產品生產許可證的管理工作合法、規范地進行。

五、工業產品生產許可證的案例分析

（一）A公司未依法辦理生產許可證重新審查手續案

1. 案件情況

   • A公司在生產相關工業產品時，未依法辦理生產許可證重新審查手續。工業產品生產許可證制度是針對直接關系人體健康的加工食品、可能危及人身財產安全的產品等重要工業產品的管理措施。企業需要按照規定定期對生產許可證進行重新審查，以確保企業仍然符合生產許可證的要求，如生產條件是否改變、產品質量是否持續達標等。A公司未辦理重新審查手續，例如對相關規定的忽視、企業內部管理混亂等 。

2. 問題分析

   • 從企業角度來看，A公司的這種行為違反了《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》的規定。該條例明確要求企業要遵守生產許可證的相關管理規定，未辦理重新審查手續可能意味著企業的生產過程存在潛在風險，無法保證產品質量符合要求。從監管角度來看，如果監管部門能夠加強對企業的宣傳教育，讓企業充分了解生產許可證重新審查的重要性，同時加強日常監督檢查，及時發現企業未辦理手續的情況，就可以避免這種情況的發生。

3. 處理結果與啟示

   • 對于A公司這種未依法辦理生產許可證重新審查手續的情況，監管部門可能會根據具體情況作出處罰，如責令限期辦理、罰款等。這一案例啟示其他企業要重視生產許可證的管理規定，建立健全內部管理制度，確保按時辦理相關手續。同時，也提醒監管部門要進一步加強監管力度，完善監管措施，提高企業的合規意識。

（二）電動自行車生產許可證轉CCC認證案例

1. 案件情況

   • 國家市場監管總局發布的《關于發布電動自行車產品由許可轉為實施強制性產品認證管理安排的公告》明確規定，電動自行車工業產品生產許可證管理轉CCC之后電動自行車產品未獲CCC認證的，不得出廠、銷售。這一規定是隨著行業發展和管理需求的變化而做出的調整。在過渡期間，企業需要按照規定逐步完成從生產許可證到CCC認證的轉換工作 。

2. 問題分析

   • 對于電動自行車企業來說，這一轉變意味著要適應新的認證標準和管理要求。生產許可證和CCC認證在管理目的上有相似之處，都是為了保障產品質量和消費者安全，但在具體的認證標準、審查流程等方面存在差異。企業需要投入一定的人力、物力來滿足CCC認證的要求，如改進生產工藝、完善產品檢測等。從市場監管角度來看，監管部門需要在過渡期間做好宣傳引導工作，讓企業和消費者了解政策變化，同時加強對市場的監督檢查，防止未獲得CCC認證的電動自行車流入市場。

3. 處理結果與啟示

   • 在過渡期結束后，未獲得CCC認證的電動自行車如果仍然在市場上銷售，監管部門會依法進行查處，如責令停止銷售、罰款等。這一案例啟示企業要密切關注行業政策的變化，及時調整生產和管理策略以適應新的要求。監管部門在政策調整過程中要做好銜接工作，保障市場的平穩過渡，保護消費者的合法權益。

（三）A公司燃氣灶具“試制品”銷售案例

1. 案件情況

   • 在某學院“新建校區廚房設備采購項目”中，A公司在參與投標時沒有獲得《工業產品生產許可證(燃氣灶具)》。根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》第102條的規定，A公司的許可證申請被受理后，在正式獲得該證照之前，可以以“試制品”形式生產銷售列入工業產品生產許可證目錄中的燃氣灶具，但必須經承擔生產許可證產品檢驗任務的檢驗機構，批批檢驗合格，并在產品或者包裝、說明書標明“試制品”后，方可銷售。A公司在投標文件中及調查過程中所提供的檢驗報告表明，所投的燃氣灶具并未進行批批檢驗，導致其投標時的產品不符合“試制品”銷售條件 。

2. 問題分析