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2024-10-11 09:32:56
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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評估機構證券業資質是指資產評估機構從事證券服務業務所應具備的條件和遵循的規范。新修訂的《中華人民共和國證券法》要求，將資產評估機構等證券服務機構從事證券業務由行政審批改為備案管理。
評估機構從事證券服務業務，應當具備相應的專業勝任能力，了解證券服務業務的特點，根據法律法規、相關監管規則和資產評估準則要求執業，勤勉盡責。擬首次承接證券服務業務的資產評估機構，應當在承接業務前，向中評協書面報告。承接業務后，及時在資產評估業務報備系統中提交上述業務委托合同。資產評估機構應當按照法律法規和行業規范的要求建立健全質量控制體系，出具證券服務業務相關報告應當由 2 名資產評估師簽名，并履行不少于三級內部審核程序。內部審核程序和報告簽名應當由不同的資產評估師分別履行。證券服務業務相關報告簽名人和審核人，應當具備相應專業勝任能力，具有從事證券服務業務的執業經驗。證券服務業務應當按規定在資產評估業務報備系統中如實填報，并選擇業務類型為“證券期貨評估業務”。
您可以通過以下途徑獲取具備證券業資質的評估機構名錄：
證監會網站公布的相關名錄，如《從事證券服務業務資產評估機構名錄（ ）》。
財政部、證監會聯合印發的相關文件中提及的名錄。
評估機構獲取證券業資質的流程如下：
資產評估機構從事證券服務業務，可以選擇登錄資產評估機構備案信息管理系統或證監會會計師事務所與資產評估機構備案系統填報備案信息。財政部、證監會貫徹落實國務院“放管服”改革要求，通過系統間信息推送的方式實現備案信息共享。資產評估機構只需在一個系統填報備案信息，并在另一個系統確認提交，無需重復填報。
資產評估機構登錄資產評估機構備案信息管理系統填報證券服務業務備案信息的：資產評估機構備案信息管理系統自動導出已有信息，資產評估機構核對、補充后提交；資產評估機構備案信息管理系統自動將備案信息推送至證監會備案系統；資產評估機構登錄證監會備案系統確認提交。
完成首次備案的資產評估機構發生以下重大事項的，應當進行重大事項備案：
機構名稱變更。
法定代表人變更。
合伙人或持有百分之五以上股份的股東變更。
注冊地址變更。
設立或撤銷分支機構。
質量控制負責人變更。
新《證券法》對資產評估行業產生了重要且深遠的影響。證券業務實行雙備案制，公平自由競爭，取消了證券資質批準制，為評估機構提供了更廣闊的市場空間。同時，違法違規成本大幅提升，促使評估機構更加注重執業質量和職業道德。這一變化要求評估機構不斷提升自身的專業能力和服務水平，以適應市場的需求和監管的要求。
判斷評估機構的證券業資質是否有效，可以通過以下方式：
資產評估機構從事證券服務業務，可以選擇登錄資產評估機構備案信息管理系統或證監會會計師事務所與資產評估機構備案系統填報備案信息。財政部、證監會通過系統間信息推送實現備案信息共享。您可以通過相關系統查詢評估機構的備案信息，以確認其證券業資質的有效性。
完成首次備案的資產評估機構發生重大事項變更時，如機構名稱、法定代表人、合伙人或股東、注冊地址、分支機構設立或撤銷、質量控制負責人等變更，應當進行重大事項備案。
補充信息
資產評估機構的監管：證監會將加強對資產評估機構從事證券服務業務的備案監管和監督檢查，從嚴查處違法違規行為，提高資產評估機構識假防假能力和質量管理水平，并加強與行業主管部門及行業協會的監管協作，共同維護證券評估市場秩序。
資產評估機構的條件：資產評估機構申請證券評估資格，應當符合下列條件：
資產評估機構依法設立并取得資產評估資格 3 年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿 1 年。
質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。
具有不少于 30 名注冊資產評估師，其中最近 3 年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于 20 人。
凈資產不少于 200 萬元。
按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金。
半數以上合伙人或者持有不少于 50%股權的股東最近在本機構連續執業 3 年以上。
最近 3 年評估業務收入合計不少于 2000 萬元，且每年不少于 500 萬元。
辦理資質許可，所屬行業不同，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業的顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
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