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2024-07-29 09:09:42
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取消證券資質中介機構
近期，多個地方金融管理部門宣布取消轄區內相關金交所（金融資產交易所）的金融資產交易業務資質。這一舉措旨在規范金融市場，防范風險，保護投資者利益。
天津市地方金融管理局于2024年6月21日發布公告，取消天津金融資產交易所有限責任公司金融資產交易業務資質。這意味著天津市不再存在金融資產類交易場所。天津金融資產交易所（天金所）成立于2010年5月21日，并于同年6月11日正式揭牌運營。天金所主要業務包括不良資產交易和金融資產交易轉讓。2021年12月，天金所已與3000多家金融機構建立合作關系，擁有機構會員超過55萬家，累計實現直接融資超過 萬億元。
除了天津，廣東、河南、黑龍江、山西、寧波等地的地方金融管理部門也在同一天宣布取消轄區內相關金交所的金融資產交易業務資質。這并非年內首次出現金交所“關停”潮。此前，遼寧、西安、重慶、湖南、福建等地的地方金融管理部門已在3月和5月分別宣布取消轄區內相關金交所的業務資質。
地方金融管理部門在公告中提醒，市場上部分名稱或經營范圍中帶有“信用資產”“登記備案”“產登”“產登信息”“產登管理”“產權交易”“產交信息”“結算”等字樣的企業，未經國家有權部門依法許可，為非標債務融資活動提供登記備案等服務，屬于“偽金交所”，存在較大風險。
根據相關規定，除國家金融監管部門批準設立的交易場所外，其他各類地方交易場所以及“偽金交所”等不得以登記、備案、掛牌交易、信息發布、信息服務等各種名義，直接或間接為各類發行和銷售非標債務融資產品提供服務和便利。這些機構的經營活動不得金融化、證券化、期貨化，不得為非標融資活動提供登記、備案、銷售、掛牌、結算等相關服務。
金交所最初是由地方政府為了處置不良資產而設立的。杭州師范大學沈鈞儒法學院王立副教授表示，在產權交易所誕生前，不良資產的處置由國家成立的四大資產管理公司負責。但由于量太大，四大資產管理公司無法完全消化，于是各地方政府接過了部分工作。在此基礎上，逐漸演變出了區域性股權交易所（股交所）和金融資產交易平臺（金交所）。金交所在補充完善多層次資本市場、增加金融資產流動性、成為地方金融基礎設施等方面發揮了積極作用。
近幾年，隨著形勢的變化，金交所的風險開始暴露出來。特別是2018年之后，金交所面臨的監管越來越嚴格，相關通道業務相繼被叫停。例如，2018年11月發布的清整聯辦〔2018〕2號文《關于穩妥處置地方交易場所遺留問題和風險的意見》中明確要求金交所限定業務范圍，不得直接或間接向社會公眾進行融資或銷售金融產品，不得與互聯網平臺開展合作，不得為其他金融機構（或一般機構）相關產品提供規避投資范圍、杠桿約束等監管要求的通道服務。
投資者在選擇投資產品時，應多加小心，對投資產品的備案方、發行方身份等仔細核查，警惕“偽交易場所”騙局，不為虛幻的暴利所誘惑。
取消證券資質中介機構的舉措是為了更好地規范金融市場，防范風險，保護投資者利益。未來，地方金融管理部門將繼續加強對金交所及其他金融機構的監管，確保金融市場健康穩定發展。
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