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2022-03-03 19:57:53
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20深圳前海基金管理公司注冊條件及常見問題匯總
關于在前海設立股權投資基金企業的常見問題解答：
1）股權投資管理企業
答：注冊資本>=500萬元；有良好的經營記錄。
2) 股權投資基金
答：基金規模不低于1億元；以有限公司、合伙形式設立的，股東（合伙人）人數不得超過50人；設立為有限公司的，股東人數不得超過200人；它有良好的商業記錄。
3) 股權投資基金管理公司
答：設立股份公司的，注冊資本不低于1000萬元人民幣；設立為有限責任公司的，注冊資本不得低于人民幣500萬元。
4）外商投資股權投資管理企業
答：向市財政局申請前置審批；注冊資本 >= 200 萬美元等值貨幣； 2名具有五年以上行業經驗的高管。
5) 外商投資股權投資基金
答：向市財政局申請前置審批；注冊資本>= 1500萬美元等值貨幣；單一合伙人出資 >= 100 萬美元等值貨幣；申請 境外投資者設立外商投資股權投資企業，至少應當具備下列條件之一：
http://www.yundianhui.com/ 申請前上一會計年度，自有資產規模不低于1億美元或管理資產不低于2億美元；
http://www.yundianhui.com/ 持有香港證監會（或境外金融監管機構）頒發的資產管理牌照；
http://www.yundianhui.com/ 全球知名股權投資機構（權威機構評選發布的全球資產管理規模100強）。
參考文件：《促進股權投資基金業發展的若干規定》、《本市外商投資股權投資企業試點暫行辦法》、《深圳市外商投資股權投資試點操作規程》投資企業”》
在深圳注冊的境內、境外、中外股權投資基金、股權投資基金管理公司和私募證券投資基金管理公司，并符合以下條件：
股權投資基金公司注冊資本
一、（出資額）不低于1億元人民幣，出資方式限于貨幣形式，首期到位資金不低于5000萬元人民幣。股東或合伙人應當以自己的名義出資。其中，單個自然人股東（合伙人）的出資額不得低于500萬元人民幣。以有限公司、合伙形式設立的，股東（合伙人）人數不得超過50人；以非上市股份有限公司形式設立的，股東人數不得超過200人。
2、以股份有限公司形式設立的股權投資基金管理企業，注冊資本不低于1000萬元人民幣；設立為有限責任公司的，實收資本不得低于人民幣500萬元。
私募證券投資基金管理公司注冊資本超過1000萬元，管理資產超過1億元。
3、中國證監會表示，其提交的經營計劃書不涉及8保本、收益等違法內容。在華夏基金與百度的合作模式中，投資者交易賬戶開立、贖回交易、基金支付結算、后續客戶服務等所有基金銷售業務環節均由華夏基金完成。百度只扮演流量導入的角色，不參與其中。基金銷售業務。
基金公司管理辦法解讀：
一、哪些單位可以申請設立基金管理公司？
答：根據《證券投資基金法》、《國務院關于公開募集基金的基金管理公司管理有關問題的批復》（國函[2013]132號）等相關法律法規，符合條件的法人、其他組織或者自然人可以申請設立公募證券投資基金（以下簡稱公募基金）管理公司。
2、證券公司、保險（保）資管理公司、私募基金管理機構等資產管理機構可以通過哪些方式參與公募基金管理業務？
答：符合條件的證券公司和保險資產管理公司、私募證券基金、股權投資、創業投資管理機構等資產管理機構可通過以下途徑參與公募基金管理業務：一是申請設立基金管理公司； 《暫行規定》向中國證監會申請公募基金管理業務資格；三是轉讓現有基金管理公司股權。
3、申請設立基金管理公司的基本條件是什么？
答：設立基金管理公司應具備以下基本條件：
（一）有符合《證券投資基金法》和《公司法》的章程；
（二）注冊資本不少于1億元，股東必須以現金出資，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
（三）主要股東應具有良好的經營金融業務或管理金融機構的業績，財務狀況和社會信譽良好，資產規模符合國務院規定的標準，近三年無違法記錄年;
（四）擬有符合法律、行政法規和中國證監會規定，從事研究和投資的高級管理人員。 、估值、銷售等業務人員，擬聘任的高級管理人員和業務人員不少于15人，并取得基金從業資格；
（五）董事、監事、高級管理人員具有相應資格；
（六）有符合條件的營業場所、安全設施和其他與資金管理業務相關的設施；
（七）內部治理結構良好，分工合理，職責明確。組織和工作；
（八）有符合中國證監會規定的內部審計監控、風險控制、信息安全等內部控制制度；
（九）國務院規定批準的法律、行政法規中國證監會批準的其他條件。
4、非大股東持有5股以上基金管理公司股份的條件是什么？
答：持有基金管理公司5股以上股份的非主要股東應當符合以下條件：
（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5000萬元；資產質量好，內控良好系統完善；
（二）非主要股東為自然人的，個人金融資產不少于1000萬元，且在境內外資產管理行業工作5年以上；
（3）最近3年無資產。違反法律法規的行政處罰或刑事處罰；
（四）沒有挪用客戶資產或者其他損害客戶利益的行為；
（五）未因違法違規被監管機構立案調查，或正在整改期間；
（六）具有良好的社會信譽，近3年在稅務、工商等行政機關、金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
5、哪些主體可以成為基金管理公司的大股東？
答：根據《證券投資基金法》，大股東應當具有良好的經營金融業務或者管理金融機構的業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模應當符合國務院規定的標準。無違法記錄。目前，主要股東可以是證券公司、證券投資咨詢公司、商業銀行、信托公司、私募基金管理機構等機構，也可以是自然人。
六、自然人作為大股東應具備哪些基本條件？
答：自然人作為主要股東發起設立基金管理公司，除滿足非大股東持有基金管理公司5股以上股份的要求外，還應具有良好的經營業績。金融業務或管理金融機構；個人金融資產不少于3000萬元，10年以上境內外資產管理行業經驗。
七、證券公司作為大股東應具備哪些基本條件？
答：證券公司作為主要股東發起設立基金管理公司，除滿足非大股東持有基金管理公司5股以上股份的要求外，還應當具備以下基本條件：
1、3個會計年度損益抵銷為凈利潤，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，凈資本不低于10億元，分類評價等級為最近1年中國證監會B類以上，有證券。自營、證券資產管理等資質；
2、凈資產不少于2億元。
八。信托公司作為大股東應具備哪些基本條件？
答：信托公司作為大股東發起設立基金管理公司，除滿足非大股東持有基金管理公司5股以上股份的要求外，還應具備以下基本條件：
1、三個會計年度的損益抵銷為凈利潤，且最近一年銀監會綜合評級結果在3以上；
2、凈資產不少于2億元。
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