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2024-10-15 08:47:29
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在基金公司注冊之前,明確公司的發展目標、定位和市場空間。需要設立公司,并完成工商注冊、稅務登記等相關手續。
設立基金公司需要提交一系列申請材料,包括基金公司設立申請書、股東會、董事會、監事會成員名單、公司章程、注冊資本、公司名稱、經營范圍等。
在提交申請材料后,證監會將進行審批。主要包括以下幾個方面:
資格條件:對基金管理人的股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員等進行資格審查,確認其具備從事基金管理業務的資格。
業務范圍:明確基金公司可以從事的業務范圍,包括基金管理、基金銷售、基金托管等。
公司名稱:需確保公司名稱未被注冊,符合中國證監會規定。
注冊資本:根據公司規模、業務范圍等因素,確定注冊資本金額。
通過證監會審批后,基金公司需在工商行政管理部門完成注冊登記,領取營業執照。同時,還需在證監會備案,以便于基金業協會對其進行監管。
完成注冊登記后,基金公司需向證監會申請基金管理業務許可。包括基金產品注冊、基金備案等。
建立健全公司內部控制制度,確保公司運營規范、合法。包括但不限于股權結構、業務范圍、人員配備、風險控制、信息披露等方面。
對于私募基金公司,其注冊及備案流程主要包括:
公司注冊:從事私募基金業務,(有限公司或有限合伙)。
基金管理人備案:聘請律師事務所出具法律意見書,通過中基協登記平臺申請管理人登記,審核通過后,即獲得私募牌照。
高管資質和能力:法人、投資經理、風控等主要人員需具備相應的資質和能力,包括基金從業資格證、相關工作經驗等。
經營范圍:按照協會要求的變更,通常包括基金管理、投資管理、資產管理、創業投資、股權投資等。
材料準備:包括工商檔案、企業法人營業執照、股東信息、注冊地址或實際辦公地址租房協議、高管情況、員工簡歷、全員社保、法人代表和高管的任職證明、實繳資本的驗資報告或銀行入賬憑證、上一年度審計報告、公司前臺帶logo照片、大廈全景圖、辦公區視頻、未來半年的開支明細和銀行賬戶余額截圖、近3個月到半年的銀行流水、商業計劃書、擬投資意向協議書、外包協議等。
確認投資人:確認投資人是合格的投資人。
有限合伙人設立:合格的投資人為有限合伙人設立有限企業并在工商管理局進行登記。
開立銀行賬戶:在登記完成之后,開立對應的銀行賬戶。
募集資金:為基金開立募集資金的賬戶,再由合格的投資人投資。
選擇托管機構:選擇基金的托管機構,再由托管機構出示實際到賬證明。
上傳相關文件:將相關文件上傳。
審核完成:通過審核即備案完成。
通過以上步驟,基金公司可以完成注冊和備案流程,從而合法合規地開展基金管理業務。
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