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2022-06-20 10:33:11
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1. 基金管理人的注冊資金有哪些要求?
注冊資本1000多萬，但是現在的注冊資本是實收制的，而且公司辦理備案要拿到牌照才能聯營，而且注冊資本大小和聯系不上，實收或認繳1000萬以下的出資是零還是公司能拿到牌照，這主要取決于公司有相關經驗或資金資質的管理人員!
2. 基金經理必須在協會注冊嗎?基金管理人的業務范圍必須與證券有關嗎?
不是強制性的，但是你要發行緊密型基金一定要有牌照，而且現在很多理財渠道也要求私募公司有牌照才能借款的渠道，還有很多機構，比如銀行、券商、三方，要看公司有沒有牌照，只賣產品，而且備案要求越來越高，越早越嚴格，所以備案越好!經營范圍一般是:投資管理、資產管理、投資咨詢，而且不一定一定要有證券投資，因為拿到牌照后，牌照上面可以寫為私募股權證券、股權和創投基金，所以只要在經營范圍內有以上三個字就可以了!
3、一些較大的PE業務范圍沒有證券業務，他們如何操作資金投資證券?如何規避法律風險?
同上文所問，公司擁有投資管理、資產管理、投資咨詢等業務范圍，可以領取牌照，牌照上有營業執照，而且是通過發行產品進行投資，并且在產品合同中明確規定了投資范圍和品種，從而實現了證券投資的目的!關于規避法律風險，你想說的具體一點，不是很清楚你的意思!
僅供參考，交流多多!
上海注冊私募股權基金管理公司
老板們經常過來詢問，私人股本經理的整體注冊流程和要求是什么。本文梳理了【證券】私募經理注冊的總體流程和要求，以供參考，少坑，早贏。
第一部分:注冊申請流程
第二部分:證券管理人登記的總體要求
(一)申請機構本身的要求
名稱中包含“私募基金”和“私募基金管理”字樣;業務范圍包括且僅包括“私募股權投資基金管理服務”字樣。
最近3年，沒有重大失信記錄，也沒有被中國基礎研究會列入黑名單，也沒有被證監會禁入市場。
不從事沖突業務(包括房地產開發、民間借貸、P2P、保理、擔保公司等)，一般需要提供成立以來的財務報表、銀行對賬單等材料證明。最好不開展業務，無銀行流水;不列入非登記注銷清單。
(2)股權結構
股東主要為國內自然人、民營企業、國有/集體企業或上市公司。如果股東在海外，則應是與中國簽訂證券監管和互信條約的地區的金融機構。
注冊資本不低于500萬元;實收資本不低于200萬元，一般不低于注冊資本的25(注冊資本較大的，比例要求可適當降低，但會在中國基礎研究協會官網公示)。自然人股東的條件:近三年無重大失信記錄，未被中國基礎研究協會列入黑名單，未被中國證監會禁止入市;2、能提供與自身認購能力相匹配的資產證明(如房地產、金融資產等)和資產的合理性，一般需要結合過往收入證明、投資收益、(二)第三方出具的證明資產合理性的股利證明;3 .自有現金與本計劃實收資金相匹配，可合理排除資金通過現金流等憑證(長期存款、理財產品贖回憑證等)臨時借款的嫌疑;近兩年未在非注冊機構、沖突行業(后文詳述)擔任實際控制人或高級管理人員。
對機構股東的要求:2.近3年無重大失信記錄，未被中國基礎研究協會列入黑名單，未被證監會禁入市場;可用至少(三)最近一年經審計的財務報表，其資產狀況和現金流量應與認購金額和支付金額相符。主營業務不包括沖突產業。是注冊基金管理人的，應當有存續基金，規模不得過小;如果是沒有實際開展業務的控股平臺，應該對上層股東進行核查。
(3)辦公場地要求
辦公用房手續完備有效，包括產權證、租賃合同等;無具體面積要求，不宜過大或過小，合理即可。需要提交企業名稱和辦公室實際照片。
實際辦公地點不受限制，可以與注冊地址分開。目前，CGIB受理注冊地與實際辦公地點不在同一省的申請。
(4)內部控制制度的要求
有完整的內控制度，如自身無特殊需要，可采用標準模板。
(5)人員結構和工作安排
至少5名全職員工，包括高級管理人員和普通員工。同時滿足以下兩個條件的，可視為正式員工:應在申請機構繳納社保或通過具有人員代理資格的機構代申請機構在實際辦事機構繳納社保;未在其他單位擔任實際職務。
實際位置一般理解如下:法人、經理根據工商公示信息在其他企業任職的，視為實際任職，僅由董事、監事根據實際情況決定陳述口徑。(二)在其他定向增發機構或者證券經紀機構公開擔任職務的，視同實際職務;沒有這種情況，但與其他企業有實際勞動關系的，應當根據情況決定是披露還是整頓。
目前對兼職的規定是:普通員工和風險控制人員不得從事兼職工作，兼職高管人數不得超過一半。但從實際角度看，不建議從事兼職工作，除非法定代表人在其他關聯企業任職。
高級管理人員規定:法定代表人、風險控制人是必要的高級管理崗位，即至少配備2名高級管理人員。其他人員的工作描述以及是否被分配為高管人員并不死板規定，如“投資經理/董事”、“風控專員”、“運營經理”、“行政財務”等，但應注意的是，列為高管的人員應附“副總經理”、“總經理”，即“副總經理、投資總監”等。此外，如果高管一直從事P2P、擔保、保理等沖突業務，可能會對應用造成障礙。
(6)基金經理(核心投資人員)
需要注意的是，“基金經理”或“投資經理”并不是職位描述中的必要職位。但仍需在經營計劃書和法律意見書中明確表示，投資業務將由某(部分)具體人員負責，該人員必須具有完整的撤資經驗，并提供該人員的投資經驗和業績證明材料。
投資經驗證明材料包括:在基金管理公司擔任基金經理的投資經驗證明和基金業績證明。(1)這里所說的基金經理是實際職務，即基金合同中的基金經理或在中國基礎研究協會系統中備案的基金經理，而不是基金管理公司的內部名稱。應提供托管人等第三方出具的基金業績證明，包括統計間隔、基金規模、凈值波動等。從實際角度看，建議規模不低于500萬元，期限不低于1年，收入至少為正數)。以個人名義提供的投資業績證明。(以本人名義開立的證券賬戶，近三年年均規模不低于1000萬元，收入為正。以單位名義開立的賬戶投資，需要提供機構的證券賬戶對賬單，以及勞動合同、社保記錄或薪資記錄、投票文件等。期限規模等要求建議參考個人賬戶投資要求。
建議安排核心投資人員直接擔任法人代表，或至少直接持有部分股份。為了向CGIB展示核心架構的穩定性。
(7)基金的資格
所有從事銷售、風險控制、運營、交易等職務的高級管理人員和人員應當具備基金行業從業資格;作為管理人員和其他職務報告人員不需要具備基金資格。從實踐的角度來說，建議確保所有上報的員工中基金從業人員的人數不少于4人，并且最好是所有員工都持有證書。獲得基金資格的方式:
1)通過考核取得基金資格:協會認可的考試科目包括課程1《基金法律法規、職業道德與業務規范》和課程2《證券投資基金基礎知識》(注:根據最新規定，通過課程3《私募股權投資基金基礎知識》的學員，不得在證券私募股權機構任職)、以及中國證券業協會主辦的《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》(這兩門學科已停止組織考試)。通過課程一+課程二，課程一+《證券投資基金》、《證券投資基金》+《證券市場基礎知識》的，視為取得基金資格。但申請者須通過學院遠程培訓系統，以遠程課件學習的形式完成30學分的遠程課件學習。（）
2)資格認證:通過課程符合CGIAA規定的六個條件的，可嘗試通過資格認證申請基金資格。具體要求比較繁瑣，從實用的角度沒有建議。
(八)實際控制人與關聯方(子公司)的識別標準
實際控制人的滲透標準為自然人、國有/集體企業、上市公司和外國金融監管部門監管的境外機構。實際控制人的要求以股東為準。實際控制人滲透后不得為沖突企業。
關聯企業(子公司)的標準為:5股以上金融企業、上市公司及其他企業20股以上;分支機構;同一控股股東/實際控制人控制的金融機構、私募基金管理人、投資企業、投資咨詢及金融服務企業及沖突業務企業。在實踐中，關聯方認定的范圍可能會根據情況有所擴大。
(九)關聯方(子公司)影響
1) 5股以上金融企業、上市公司及其他20股以上企業、同一控股股東/實際控制人控制的金融機構:一般沒有重大影響。
2)分支機構:原則上要求申請人以前沒有開展過業務，所以很難說明分支機構的存在。
3)由同一股東/實際控制人控制的私募股權基金管理人:該管理人必須是發行基金(非強制性生存)的管理人，管理人需要對新管理人的關聯方進行合理解釋后，如其規模較小作為生存管理人管理規范化較差，上或之前可能會對申請造成障礙。
4)同一控股股東/實際控制人控制的投資企業、投資咨詢、金融服務企業:名稱和業務范圍中含有上述字樣的企業。要詳細說明企業的業務發展情況，一般要提交企業的審計報告、銀行對賬單等資料。如果不能積極證明企業沒有代客理財、非法推廣理財產品、提供投資建議等行為，將會對該申請造成障礙。
5)同一控股股東/實際控制人控制的業務存在沖突的企業:包括民間借貸、民間融資、配資業務、小額信貸、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等。這類企業會因為與私募資金的關聯方交易等利益轉移行為而受到關注。在實踐中，因監管混淆、無法提供相關證明(如保理名稱或經營范圍中有字樣，但無法提供保理許可證證書)而被拒絕申請的情況時有發生。由于企業規模較小，無法使審計師確信規避利益傳遞的可能性或可行性被拒絕等。此外，如果控股股東和高管在沖突企業中任職或持股，也有很大的可能性被重點關注。
(10)的商業計劃
商業計劃書沒有明確的格式和內容要求，但在備案過程中實際上是管理者的審批登記，商業計劃書是除法律意見外的另一個重要的形象展示工具，突出關鍵優勢(人員配備和收購計劃、股東背景、資源優勢、專業能力等)是商業計劃書重點考慮的一部分，其他一般語句可以。
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