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2024-11-15 09:01:24
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證券營業部經營許可證的變更流程通常包括以下幾個主要步驟：
證券公司需要根據變更的具體情況準備相關材料。
然后，在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后，向國務院證券監督管理機構申請頒發或者換發經營證券業務許可證。
接下來，證券公司應當在分支機構新營業場所開業后5個工作日內，向分支機構所在地證監局報備已變更的分支機構營業執照副本復印件、已變更的經營證券業務許可證副本復印件和分支機構原營業場所關閉情況說明。
等待監管機構的審批結果。
變更證券營業部經營許可證所需的材料可能因變更的具體內容而有所不同，但一般來說，常見的材料包括：
原由證監會頒發的《經營證券業務許可證》（正本、副本和復印件）
工商行政管理部門頒發的《企業法人營業執照》（副本和復印件）
公司設立的批準文件（原件和復印件）
各專項業務資格證書或批復文件（原件和復印件，如有）
中國證監會對公司變更事項（包括名稱、地址、公司類型、注冊資本等）的批復文件（原件和復印件）
中國證監會對公司現任董事長、總經理高級管理人員任職資格的批復文件（原件和復印件）
國家外匯管理部門頒發的《經營外匯業務許可證》（副本和復印件，如有）
需要注意的是，復印件上須加蓋公司公章。
在進行證券營業部經營許可證變更時，有以下幾點需要特別注意：
現行的證券公司《經營證券業務許可證》和證券公司分支機構《證券經營機構業務許可證》統一為《經營證券期貨業務許可證》。
證券公司《許可證》繼續由中國證監會機構監管部負責發放管理；證券公司分支機構《許可證》由各證監局負責發放管理。
證券公司設立的非經營性機構（包括專門管理證券營業部的分公司等）應當遵守中國證監會《證券公司分支機構監管規定》的有關規定，不得開展證券業務活動，無須申領《許可證》。
審批時間會因變更的具體事項和情況而有所不同。一般來說：
國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
對于變更有關人員涉及《經營證券期貨業務許可證》內容變更的，應當自作出有關聘任決定之日起20個工作日內向中國證監會或其派出機構換領《經營證券期貨業務許可證》。
以下是一些證券營業部經營許可證變更的相關案例：
某證券公司被采取責令改正的監管措施，因該公司存在未申請換發原濟南華信路證券營業部《經營證券期貨業務許可證》，在新營業場所開業前即關閉原營業場所的行為。
崇明證券營業部、西藏南路證券營業部，變更營業面積后未換領《經營證券期貨業務許可證》，未向上海證監局說明情況，也未在近年分支機構合規自檢中查找報告該問題。
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