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2024-11-06 10:46:04
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營業部申請許可證的流程較為復雜，需要經過多個環節。
對于新設營業部，證券公司應當根據證券市場需求和公司經營發展戰略，結合網點布局、人力資源、業務管理水平和風險控制能力，充分評估設立證券營業部的必要性和可行性。
證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部（區域內設點），應當符合一系列審慎性要求，包括客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管、賬戶開立管理規范、具備健全的公司治理結構和內部控制機制、信息技術系統符合要求、具有完善的業務管理制度、建立了有效的投資者教育工作機制、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標準等。
證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部（全國設點），除符合區域內設點的要求外，還應當具備較強的經營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前 20 名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前 3 名；實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度；最近一次證券公司分類評價類別在 B 類以上（含 B 類）等。
擬設證券營業部應當具備必要的人員配置、固定的經營場所、符合營業要求的技術設施、完善的業務規則和操作流程等條件。
證券公司申請設立證券營業部，應當向中國證監會提交書面申請，并抄送公司住所地證監局。中國證監會對申請事項進行審查，并就證券公司是否符合申請設立證券營業部的條件征求公司住所地證監局的監管意見。符合條件可在全國設點的證券公司，一次申請設立證券營業部不得超過 5 家；符合條件可在區域內設點的證券公司，一次申請設立證券營業部不得超過 2 家。證券公司不符合設立證券營業部條件的，不得提出設立證券營業部的申請。在證券公司已獲準設立的證券營業部取得《證券經營機構營業許可證》前，不批準其設立新的證券營業部。
對于證券服務部規范為證券營業部，證券公司應當按照“分期規范，分步實施”的原則，在 2010 年 8 月底前將符合條件的證券服務部規范為證券營業部。證券服務部規范為證券營業部，應當符合相關條件，包括符合新設證券營業部的條件、沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經清理完畢、最近一年未發生重大違法違規行為等。證券公司應當向證券服務部所在地證監局提出證券服務部規范為證券營業部的書面申請，證監局審核申請材料，并對證券服務部進行現場檢查驗收，符合條件的，作出同意規范為證券營業部的書面決定，并連同現場檢查驗收報告報中國證監會備案，同時抄送證券公司住所地證監局。
對于違規營業網點，相關證券公司應當在 2010 年 8 月底前予以清理并關閉。違規營業網點已經清理完畢，原有客戶和員工已經妥善安置，內部責任追究到位，并經所在地證監局現場檢查確認后，相關證券公司方可按規定申請設立證券營業部。違規營業網點是被處置高風險公司遺留的，由證券類資產受讓公司負責清理。
證券公司根據業務發展和管理需要，收購、撤銷證券營業部的，應當經中國證監會批準。證券公司收購證券營業部的，應當具備設立證券營業部的條件；具備區域內設點條件的證券公司，只能收購所在區域內的證券營業部。證券公司申請撤銷證券營業部，或者依法被責令撤銷證券營業部的，應當制定撤銷方案，報證券營業部所在地證監局認可后實施。
證券營業部不得異地遷址。2010 年 8 月底以前，證券公司確有優化網點布局需要的，在符合由相對過剩地區遷往相對不足地區的原則下可按現有政策遷址。證券營業部因城市改造、終止物業租賃合同等原因須在同城變更營業場所的，應當經證券營業部所在地證監局批準。
目前尚未有明確的、統一的關于營業部許可證申請日期的具體規定。但一般來說，申請日期應在符合相關條件和準備好必要材料之后盡快進行，以避免延誤業務開展。同時，不同類型的營業部和不同的申請事項可能會有不同的時間要求。例如，金融機構應當在收到銀監會或其派出機構批準文件 60 日內，持相關材料到銀監會或其派出機構領取或換領金融許可證。
查詢營業部許可證申請日期的方法主要有以下幾種：
銀行查詢：通常情況下，公司在開戶時需要向銀行提交開戶申請和相關資料。開戶申請中包含了公司的基本信息和開戶許可證信息。因此，可以向公司開戶的銀行進行查詢，了解公司的開戶許可證信息。
人民銀行查詢：可以持營業執照到人民銀行對外營業部查詢。如果許可證遺失，可以申請基本賬戶行補發開戶許可證。
網上查詢：但并非所有地區都具備此功能。
監管部門查詢：向相關的金融監管部門咨詢查詢方式和途徑。
例如，政策性銀行、商業銀行、金融資產管理公司等不同類型的金融機構，其申請許可證的時間要求和流程可能會有所不同。具體的差異取決于相關法律法規和監管政策的規定。同時，
確定營業部申請許可證的準確日期需要綜合考慮多個因素。要依據相關的法律法規和監管政策，如《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》等。要關注監管部門的審批流程和時間要求，一般來說，國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。還需要考慮證券公司自身的準備情況，包括材料的完整性和準確性、內部審批流程等。同時，與監管部門保持良好的溝通，及時了解審批進度和可能的時間調整，也是確定準確日期的重要環節。
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