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2024-10-08 15:03:33
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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機構資質違規的情況多種多樣，以下為一些常見的類型：
以不正當手段獲取資質：如通過欺騙、賄賂等非法方式取得認證機構資質。
超出資質范圍經營：機構從事超出其獲批資質范圍的業務活動。
資質證書管理不善：包括未按時進行資質證書的更新、變更等操作，導致證書失效或信息不準確。
違法分包業務：將自身應承擔的業務違法分包給不具備相應資質的其他機構。
人員資質違規主要有以下幾種表現：
借用資質（“掛靠”）：沒有資質的個人或企業借用有資質的建筑施工企業名義承攬工程。具體表現為不具有從事建筑活動主體資格的個人、合伙組織或企業以具備從事建筑活動資格的建筑施工企業的名義承攬工程；資質等級低的建筑施工企業以資質等級高的建筑施工企業的名義承攬工程；不具有施工總承包資質的建筑施工企業以具有施工總承包資質的建筑施工企業的名義承攬工程；有資質的建筑施工企業通過名義上的聯營、合作、內部承包等其他方式變相允許他人以本企業的名義承攬工程。
一人多職：從事檢驗檢測活動的人員，同時在兩個以上檢驗檢測機構從業，違反了相關規定。
以下為一些機構與人員資質違規的典型案例：
私募機構案例：2020年2月，A公司因部分產品未備案、向投資者承諾收益、未披露關聯交易等違規問題，被協會處以“取消會員、暫停私募基金備案”的紀律處分。同時，A公司的合規風控負責人劉某某作為直接責任人員，協會擬對其處以“加入黑名單，期限為三年”的紀律處分。劉某某辯稱其對任職情況不知情，協會未予采納，最終劉某某被處罰。
檢測機構案例：湖南中化恒科工程設計有限公司存在技術負責人資格證書掛靠、利用設立分公司出租出借資質、未在開展現場技術服務前七個工作日內書面告知項目實施地資質認可機關等違法行為，被湖南省應急管理廳作出撤銷安全評價資質并處罰款人民幣3萬元的行政處罰。
為防范機構與人員資質違規，可以采取以下措施：
加強內部管理：機構應建立健全的資質管理制度，明確各部門和人員在資質管理方面的職責，定期對資質情況進行自查自糾。
人員培訓與教育：定期組織員工參加資質相關的培訓，提高員工對資質合規重要性的認識，了解違規的后果。
建立監督機制：設立內部監督部門或崗位，對機構和人員的資質使用情況進行監督，及時發現和糾正違規行為。
嚴格審查合作方：在與外部機構或人員合作時，嚴格審查對方的資質，確保合作的合法性和合規性。
相關法律法規對機構與人員資質違規制定了明確的處罰規定：
建筑業：對取得國務院住房城鄉建設主管部門頒發的建筑業企業資質證書的企業需要處以停業整頓、降低資質等級、吊銷資質證書行政處罰的，縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門或者其他有關部門，應當通過省、自治區、直轄市人民政府住房城鄉建設主管部門。
檢驗檢測機構：檢驗檢測機構有出具不實檢驗檢測報告、出具虛假檢驗檢測報告等情形的，法律、法規對撤銷、吊銷、取消檢驗檢測資質或者證書等有行政處罰規定的，依照法律、法規的規定執行；法律、法規未作規定的，由縣級以上市場監督管理部門責令限期改正，處3萬元罰款。
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