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2024-09-27 09:32:42
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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托管公司是有資質要求的。根據相關法律法規，如《中華人民共和國商業銀行法》《中華人民共和國銀行業監督管理法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國信托法》《中華人民共和國合同法》等，以及《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》《銀行業協會工作指引》等監管規范，對托管公司的資質進行了明確規定。
例如，商業銀行開展資產托管業務必須遵守國家法律法規及監管規定，并應當遵循“合規經營、誠實守信、勤勉盡責、平等自愿、有償服務、公平競爭”的原則。同時，中國銀行業協會在中國銀行保險監督管理委員會指導下，實施托管業務的自律管理，并履行行業維權和行業協調職責，建立與監管機構或有關部門的溝通機制，參與相關決策論證，代表行業提出政策建議。
要查詢托管公司的資質，可以通過以下途徑：
對于證券投資基金托管公司，可以在中國證券監督管理委員會的相關網站上查詢其發布的證券投資基金托管人名錄。
還可以關注中國基金業協會的相關公示信息，了解托管機構的情況。
托管公司的資質認定標準通常包括以下方面：
設立負責托管業務的專門部門或機構，且該機構可以保障托管資產的獨立性。
配備充足的熟悉托管業務的專職人員。
具備營業需要的固定場所，配備安全防范設施。
建立完備的資產托管業務系統，包括網絡系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統等。
建立相應的托管業務管理制度和健全的風險控制體系，包括托管業務管理辦法、業務操作流程、風險管控制度、從業人員規范等。
滿足法律法規以及監管機構規定的其他條件。
常見的托管公司資質類型包括但不限于以下幾種：
商業銀行資產托管業務資質：涵蓋公募證券投資基金、證券公司及其子公司等金融機構資產管理產品、信托財產、銀行理財產品、保險資產等多種產品的托管。
企業產權托管經營資質：以企業產權為標的物，將企業的全部財產權讓渡給受托方處置。
國有資產托管經營資質：政府授權的國有資產管理部門，以國有資產所有者代表的身份，將國有企業和公司制企業的國有資產通過合同形式委托給受托方當事人。
國有企業托管經營資質：國有企業通過信托協議，將企業資產或者企業法人財產的經營權讓渡給具有較強經營管理能力，并能夠承擔相應經營風險的法人或自然人。
以下是一些托管公司資質造假的案例：
在私募基金領域，Y投資公司篡改募資托管賬戶、挪用客戶投資款。Y公司利用與證券公司的托管合作，騙取投資者信任，挪用基金財產。
在建筑行業，數百建筑企業因資質造假被舉報投訴。根據相關規定，對資質申報中弄虛作假的企業，住房城鄉建設主管部門會給予相應處理，包括不批準資質申請、撤銷資質等，并規定一定期限內不得再次申請相關資質。
在資產評估領域，被告人在不具備專業資質的情況下，借用其他資產評估機構的資質，違規出具虛增價值的評估報告，造成國有資產遭受重大損失。
在工程建設項目中，福建眾騰建設工程有限公司和福建成冠建設工程有限公司因提交虛假業績被給予警告，1年內不得再次申請建筑業企業資質；福建某沛公司和莆田某漋公司因補錄項目存在弄虛作假行為被全省公開曝光，并納入重點監管對象。
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