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公司經營股票資質

內容摘要：公司經營股票資質公司經營股票需要滿足一系列的資質要求，這些要求通常涉及公司的財務狀況、管理結構、業務經驗等方面。1. 基本資質要求...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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公司經營股票需要滿足一系列的資質要求，這些要求通常涉及公司的財務狀況、管理結構、業務經驗等方面。

從事股票承銷業務的證券經營機構應同時具備以下條件：

注冊資本和凈資本要求：
- 證券專營機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產。
- 證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。
- 證券專營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。
- 證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。
專業人員要求：
- 2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》。
合規要求：
- 證券經營機構在近1年內無嚴重違法違規行為或在近2年內未受到規定的取消股票承銷業務資格的處罰。
營業時間和業務分離要求：
- 證券經營機構成立并且正式開業超過半年。
- 證券兼營機構的證券業務與其他業務分開經營、分賬管理。
內部管理和技術設施要求：
- 具有完善的內部風險管理與財務管理制度，財務狀況符合規定的風險管理要求。
- 具有能夠保障正常營業的場所和設備。

對于在股票承銷業務中擔任主承銷商的證券經營機構，還有額外的條件：

更高的注冊資本和凈資本要求：
- 證券專營機構具有不低于人民幣5000萬元的凈資產和不低于人民幣2000萬元凈資本。
- 證券兼營機構具有不低于人民幣5000萬元的證券營運資金。
專業人員和業務經驗要求：
- 取得證券承銷從業資格的專業人員或符合條件的主要承銷業務人員至少6名，并且應當有具備一定的會計、法律知識的專業人員。
- 參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業績。
承銷業績要求：
- 在最近半年內沒有出現作為發行人首次公開發行股票的主承銷商而在規定的承銷期內售出股票不足本次公開發行總20%的記錄。

對于申請從事外資股承銷業務的境內證券經營機構，需要滿足以下條件：

更高的注冊資本要求：
- 證券專營機構具有不少于8000萬元人民幣的凈資產。
- 證券兼營機構具有不少于8000萬元人民幣的證券營運資金。
外匯業務經營權：
- 具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權。
技術和人力資源要求：
- 具有能夠保障涉外業務正常開展的通訊設施、營業場所、設備等技術手段。
- 具有10名以上有證券承銷經驗的專業人員，其中熟悉國際金融業務、會計業務和相關法律的專業人員至少各1名。
業務經驗和證監會要求：
- 具有1年以上從事證券承銷業務或參與承銷1次以上股票的經歷。
- 符合證監會要求的其他條件。

境外證券經營機構擔任境內上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務協調人，需要滿足以下條件：

如果公司打算上市，需要滿足一系列的條件：

股份公司資格：
- 只有股份公司才具備上市的資格。
經營年限和管理層穩定性：
- 申請上市公司，公司經營必須是3年以上，在這三年內沒有更換過董事、高層管理人員，并且公司經營合法、符合國家法律規定。
注冊資金要求：
- 上市公司的注冊資金至少3000萬，公開發行的股份是公司總股份的1/4以上，股本總額至少4億元，公開發行的股份10%以上。
財務狀況要求：
- 上市公司財務狀況在最近的3個會計年度的凈利潤3000萬以上。
- 發行前的股份總額至少3000萬以上。
- 在最近的一期沒有彌補虧損。
- 最近一期的資產占凈資產的比例20%以上。
- 最近的3年會計年度的經營活動產生的現金流量累計至少5000萬，或者最近的3個會計年度營業收入3億以上。
募集資金用途：
- 上市公司主要是募集資金，但是募集的資金之前必須要制定出嚴格的資金用途。