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基金管理人資質

  • 作者

    好順佳集團

  • 發布時間

    2024-07-26 10:26:48

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內容摘要:基金管理人資質要求概述基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構,其資質要求旨在確保基金資產的安全和投資者利益的保護。以下...

各類資質· 許可證· 備案辦理

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基金管理人資質要求概述

基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構,其資質要求旨在確保基金資產的安全和投資者利益的保護。以下是關于基金管理人資質要求的詳細概述:

基本資質要求- 注冊資本:基金管理公司的注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。

  • 股東資質:主要股東需要具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣。

  • 專業人才:基金管理公司需要有足夠的、合格的專業人才。

  • 風險控制制度:基金管理人需要具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

專業資格考試- 基金管理人資格考試:基金管理人資格考試是證券從業人員資格考試體系的一部分,旨在提高基金銷售人員業務水平和執業素質。

  • 私募基金管理人資質:私募基金管理人需要滿足一定的資質要求,如從事私募股權投資6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目。

登記備案- 基金業協會登記:私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。

  • 中國證券投資基金業協會備案:在備案之前需要入會,私募投資基金管理人登記證書辦下來之后能從事私募證券投資、股權投資、創業投資等私募基金業務。

職業道德和職責- 誠信義務:基金管理人作為受托人,必須履行誠信義務,不得在處理業務時考慮自己的利益或為第三者牟利。

  • 職責范圍:基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金,包括但不限于依法募集資金,辦理或委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構未辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜,進行基金會計核算并編制基金財務會計報告等。

不可有的行為- 禁止行為:基金管理人不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資,不公平地對待其管理的不同基金財產,利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失,以及其他違反法律、行政法規規定的行為。

基金管理人的資質要求涉及注冊資本、股東資質、專業人才、風險控制制度等多個方面,同時還需要通過專業資格考試,并在中國證券投資基金業協會進行登記備案,遵守職業道德和法律法規,避免不當行為。這些要求旨在確保基金管理人的專業能力和誠信水平,從而保護投資者的利益。

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