工程領域違規借貸資質的定義與表現

在工程領域，違規借貸資質是一種嚴重違反規定的行為。

一、定義

1. 無資質單位或個人借用資質

   • 按照住建部《建筑工程施工發包與承包違法行為認定查處管理辦法的通知》，沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程屬于違規借貸資質行為。例如，一些不具備建筑施工資質的小施工隊或者個人，為了能夠承接建筑工程項目，通過向有資質的建筑企業支付一定費用等方式，借用其資質參與工程招投標并承攬工程。這就好比一個沒有駕駛執照的人，借用他人的駕照去開車，是不符合規定的行為。這種行為破壞了建筑市場的準入規則，因為建筑行業對企業資質有著嚴格的要求，資質是對企業技術能力、管理水平、人員素質等多方面的綜合考量，無資質者借用資質進入市場，會帶來諸多風險。

2. 有資質施工單位相互借用資質

   • 有資質的施工單位相互借用資質承攬工程也是違規的。包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用等情況。例如，一個二級資質的建筑企業，為了承接一個要求一級資質企業才能承接的大型項目，借用一級資質企業的名義去投標和承攬工程；或者一級資質企業為了在一些小型項目中獲取更多利益，借用二級資質企業的名義參與競爭。這種相互借用資質的行為擾亂了建筑市場的正常秩序，使得建筑項目可能被不具備相應能力或者不符合規定的企業承接，影響工程質量和市場公平競爭。

3. 以出借資質企業名義參與項目相關活動

   • 借用資質（掛靠）人通常以出借資質（被掛靠）人的名義參與招投標、與發包人簽訂建筑施工合同，而借用資質（掛靠）人與出借資質（被掛靠）人之間沒有產權聯系，沒有勞動關系等情況也被認定為違規借貸資質。在實際操作中，借用資質者往往只是利用出借資質企業的名義，自身與出借資質企業在人員、資產等方面毫無關聯。比如在招投標過程中，借用資質者以出借資質企業的名義提交投標文件，中標后以該企業名義簽訂合同，但實際施工管理、人員安排等都是借用資質者自己操作，這就違背了建筑工程管理的正常要求，容易導致工程管理混亂，責任難以明確等問題。

工程領域常見的違規借貸資質案例

工程領域違規借貸資質的案例屢見不鮮，以下是一些典型案例。

一、轉包掛靠案例

1. 五礦二十三冶建設集團有限公司轉包案

   • 在九江陽街建設項目（一期）工程中，五礦二十三冶建設集團有限公司被九江市住房和城鄉建設局查出轉包行為。轉包行為涉及金額達17069萬元。轉包是一種特殊形式的違規借貸資質行為，企業將承接的工程轉包給其他單位或個人，實際上是讓沒有經過正常招投標等合法程序的單位或個人參與到工程建設中。在這個案例中，五礦二十三冶建設集團有限公司的轉包行為被認定后，2023年2月，九江市住房和城鄉建設局依法對其處人民幣 萬元罰款，扣除信用分2分；依據該企業進贛信息登記時提交的《企業誠信守法承諾書》承諾條款，依法暫停其省外建筑施工企業進贛信息登記服務，經項目所在地設區市住房和城鄉建設局確認整改完成后，恢復進贛信息登記服務；并將該企業違法違規行為通報其上級主管單位及紀檢監察機關。

2. 江西遠潯建筑工程有限公司轉包案

   • 根據德安縣住房和城鄉建設局的核實，江西遠潯建筑工程有限公司在項目中存在建造師和關鍵崗位人員不在崗，現場管理人員無勞動和社保關系，項目負責人未對該工程進行組織管理，總監未到崗履職等情況，轉包行為屬實。2023年6月，德安縣住房和城鄉建設局依法對該公司處人民幣45000元罰款；2023年7月，扣除信用分2分。依據《建筑業企業資質管理規定》，自行政處罰決定作出之日起1年內，依法不予批準該企業的資質升級申請和增項申請。屬于違規借貸資質行為的一種表現形式，導致工程管理失控，損害了工程建設的正常秩序和質量保障體系。

二、出借資質案例

1. 地方房屋市政工程領域案例

   • 江西省住房和城鄉建設廳公布了多起房屋市政工程領域轉包掛靠、出借資質等違法違規行為典型案例。例如在一些案例中，企業將自己的資質出借給其他單位或個人，讓其以本企業的名義參與工程建設。這種出借資質的行為破壞了建筑市場的公平競爭環境，因為其他合法合規的企業是通過自身的努力和具備的資質條件來參與競爭的，而出借資質行為使得不具備資質或者沒有經過正常程序的單位或個人進入市場，可能導致工程質量無法保證，同時也違反了建筑行業的相關管理規定。

工程領域違規借貸資質的法律后果

工程領域違規借貸資質會帶來多方面嚴重的法律后果。

一、合同無效認定

1. 依據民法典相關規定

   • 根據民法典第一百五十三條第一款的規定，建設工程施工合同具有承包人未取得建筑業企業資質或者超越資質等級、沒有資質的實際施工人借用有資質的建筑施工企業名義等情形的，應當認定合同無效。例如，一個沒有建筑施工資質的個人借用有資質企業的名義與發包人簽訂的建設工程施工合同，這種合同因為違反了資質管理的強制性規定，是無效的。這意味著合同雙方的權利和義務關系不能按照合同約定來執行，雙方在工程建設過程中的預期利益和責任分配都將受到影響。一旦發生糾紛，例如工程價款的支付、工程質量問題的責任承擔等，都不能簡單依據無效合同的條款來判定，而需要根據相關法律規定重新確定雙方的責任和權益。

2. 司法解釋中的規定

   • 《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》也明確規定，承包人非法轉包、違法分包建設工程或者沒有資質的實際施工人借用有資質的建筑施工企業名義與他人簽訂建設工程施工合同的行為無效。這種合同無效的認定是對違規借貸資質行為的一種法律否定，旨在維護建筑市場的正常秩序，確保只有具備相應資質的企業才能合法地參與工程建設合同的簽訂和履行。

二、連帶責任承擔

1. 掛靠人和被掛靠人的連帶責任

   • 在工程建設中，由掛靠人和被掛靠人對第三人承擔連帶責任已被司法實踐所接受。例如，如果一個沒有資質的掛靠人以被掛靠企業的名義承接工程，在工程建設過程中因為工程質量問題給第三人（如工程的使用者、周邊居民等）造成了損害，那么掛靠人和被掛靠人都要對這種損害承擔連帶責任。依據是《建筑法》第六十六條和最高人民法院《關于審理建設工程合同糾紛案件的暫行意見》第五條和江蘇省高院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》第二十五條的精神。這意味著第三人可以向掛靠人或者被掛靠人任何一方要求賠償全部損失，被要求賠償的一方不能以自己不是實際施工人或者不是主要責任方等理由拒絕賠償，之后再根據掛靠人和被掛靠人之間的內部約定進行追償。

2. 出借方與借用方對工程質量問題的連帶責任

   • 當缺乏資質的單位或者個人借用有資質的建筑施工企業名義簽訂建設工程施工合同，發包人請求出借方與借用方對建設工程質量不合格等因出借資質造成的損失承擔連帶賠償責任的，人民法院應予支持。例如，如果因為借用資質導致工程質量不合格，如建筑結構存在安全隱患、裝修工程不符合標準等，出借資質的企業和借用資質的單位或個人都要對工程質量不合格造成的損失，如修復費用、對使用者的賠償等承擔連帶責任。這一規定加大了出借資質和借用資質雙方的法律風險，促使企業遵守資質管理規定，不參與違規借貸資質行為。

防范工程領域違規借貸資質的措施

為了防范工程領域違規借貸資質行為的發生，需要從多個方面采取措施。

一、企業內部管理強化

1. 嚴格人員管理

   • 建筑企業應加強對自身員工的管理，建立完善的人事管理制度。對于參與工程項目的人員，要確保其與企業存在真實的勞動關系，包括簽訂正式的勞動合同、繳納社會保險等。例如，企業要對員工的招聘、入職、離職等環節進行嚴格把控，防止出現虛假員工信息用于資質掛靠等情況。在一些違規借貸資質的案例中，常常出現所謂的項目人員與企業沒有實際勞動關系，只是為了滿足資質要求而虛構的情況。通過嚴格的人員管理，可以有效避免這種情況的發生，確保企業資質的真實性和有效性。

2. 規范項目管理流程

   • 企業要建立規范的項目管理流程，從項目的招投標、合同簽訂、施工管理到竣工驗收等各個環節，都要有明確的管理制度和操作規范。在招投標環節，要確保投標文件的真實性，不能允許借用資質者以企業名義參與投標。在施工管理過程中，要對項目的進度、質量、安全等進行嚴格監督，防止轉包、分包給不具備資質的單位或個人。例如，企業可以建立項目管理團隊，明確各成員的職責，對項目進行定期檢查和評估，

3. 加強財務管理

   • 企業的財務管理要嚴格規范，對于項目資金的收支要有清晰的賬目記錄。防止出現與違規借貸資質相關的資金往來，如收取不合理的管理費等情況。例如，企業不能接受沒有合法業務關系的單位或個人的資金匯入，也不能將資金違規轉給與項目無關的第三方。同時，要對項目成本進行合理核算，確保項目資金的使用符合規定，避免因為財務管理混亂而掩蓋違規借貸資質行為。

二、行業監管與自律

1. 行業協會的作用

   • 建筑行業協會可以發揮重要的自律作用。行業協會可以制定行業規范和自律準則，對會員企業進行監督和管理。例如，協會可以定期對會員企業的資質情況、經營行為等進行檢查，對于發現的違規借貸資質行為進行警告、通報批評等處罰措施。同時，行業協會可以組織會員企業進行培訓和交流，提高企業對資質管理重要性的認識，促進企業自覺遵守相關規定。通過行業協會的自律管理，可以在一定程度上彌補政府監管的不足，

2. 加強行業監管力度

   • 政府相關部門要加強對工程領域的監管力度。建設部門要嚴格審查企業的資質申請，確保企業具備相應的資質條件才能進入市場。在項目建設過程中，要加強對施工現場的檢查，核實項目人員與企業的關系、企業資質的使用情況等。例如，監管部門可以不定期地對建筑項目進行抽查，對發現的違規借貸資質行為依法進行處罰，提高違規成本。同時，要建立健全企業信用評價體系，將企業的違規借貸資質行為記錄在案，影響企業的信用評級，從而影響其在市場上的競爭力，促使企業遵守資質管理規定。

工程領域違規借貸資質的監管機制

工程領域違規借貸資質的監管機制是多方面的，旨在有效遏制這種違規行為的發生。

一、政府部門的監管舉措

1. 資質審批管理

   • 住房和城鄉建設部等相關政府部門負責建筑企業的資質審批管理。在企業資質申請時，要對企業的人員、技術、設備等方面進行嚴格審查，確保企業具備相應的資質條件。例如，對于申請建筑施工總承包一級資質的企業，要審查其是否有足夠數量的注冊建造師、高級工程師等專業技術人員，是否具備相應的施工機械設備等。只有通過嚴格的資質審批，才能保證進入建筑市場的企業具備基本的能力和條件，從源頭上防止違規借貸資質行為的發生。如果在審批過程中發現企業提供虛假信息或者不符合資質條件而試圖通過不正當手段獲取資質，要堅決不予批準，并給予相應的處罰。

2. 項目建設過程監管

   • 在項目建設過程中，政府監管部門要對建筑項目進行動態監管。通過現場檢查、資料審查等方式，核實項目的實際施工單位是否與中標單位一致，項目人員是否與企業存在真實的勞動關系等。例如，監管部門可以檢查施工現場的管理人員是否為中標企業的正式員工，是否有相應的資質證書等。對于發現的違規借貸資質行為，要及時進行查處。如責令停止違法行為、罰款、降低企業資質等級等處罰措施。同時，要建立項目建設信息公開制度，將項目的基本信息、施工單位信息、監管情況等向社會公開，接受社會監督。

3. 專項治理行動

   • 政府部門會不定期地開展專項治理行動，針對工程領域違規借貸資質等突出問題進行集中整治。例如，住房城鄉建設部、人力資源社會保障部開展工程建設領域專業技術人員“掛證”等違法違規行為專項治理。在專項治理行動中，會對工程建設領域的企業和專業技術人員進行全面排查，對發現的違規借貸資質、“掛證”等行為進行嚴肅處理。通過專項治理行動，可以在一定時期內集中力量打擊違規行為，提高企業和從業人員的合規意識。

二、社會監督的補充作用

1. 公眾監督

   • 公眾可以對工程領域的違規借貸資質行為進行監督。例如，周邊居民如果發現某個建筑項目存在疑似違規借貸資質的情況，如施工單位與中標單位名稱不符、施工現場管理混亂等，可以向政府監管部門舉報。政府部門要建立健全舉報受理機制，對公眾舉報的信息進行及時核實和處理。對于提供有效舉報信息的公眾給予一定的獎勵，提高公眾參與監督的積極性。

2. 媒體監督

   • 媒體在工程領域違規借貸資質的監督中也能發揮重要作用。媒體可以對發現的違規借貸資質案例進行曝光，引起社會的廣泛關注。例如，一些媒體會報道建筑企業轉包、掛靠等違規行為，促使政府部門加強監管，同時也對其他企業起到警示作用。媒體的監督可以增加違規行為的曝光度，使違規企業面臨更大的輿論壓力，從而促使企業遵守相關規定。