建筑企業資質審核重回 2014

一、建筑企業資質審核重回 2014 的原因

從 2014 年開始，為解決建筑業發展不平衡的問題，進行了全面資質改革，實現個人質資和企業資質并軌并逐步加強和完善。隨著時間的推移，建筑行業的發展和市場環境發生了變化，可能出現了一些新的問題和挑戰，導致需要重新審視和借鑒 2014 年的資質審核模式，以更好地規范建筑市場，保障工程質量和安全，促進建筑業的健康發展。

二、2014 年建筑企業資質審核的標準

2014 年建筑企業資質審核標準較為嚴格和全面。

1. 申請程序方面

   • 企業申請建筑業企業資質應依法取得工商行政管理部門頒發的公司法人《營業執照》。

   • 申請住房城鄉建設部許可的建筑業企業資質應按照規定的申請程序提出申請。

   • 企業申請不同層級住房城鄉建設主管部門許可的建筑業企業資質，應按照相應規定的程序提出申請，并在其門戶網站公布有關審批程序。

   • 企業首次申請或增項申請建筑業企業資質，其資質按照最低等級資質核定，申請資質數量不受限制。

   • 企業申請資質升級（含一級升特級）、資質增項的，資質許可機關應當核查其申請之日起前一年至資質許可決定作出前有無相關違法違規行為，并將核查結果作為資質許可的依據。

   • 企業申請資質升級不受年限限制。

   • 資質許可機關應當在其門戶網站公布企業資質許可結果。

   • 資質許可機關對建筑業企業的所有申請、審查等書面材料應當至少保存 5 年。

   • 住房城鄉建設部負責許可的建筑業企業資質的中級及以上職稱人員（涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面資質除外）、現場管理人員、技術工人、企業資產的審核，由企業工商注冊地省級住房城鄉建設主管部門負責，其中通過國務院國有資產管理部門直接監管的建筑企業直接申報的，由中央建筑企業審核；省級住房城鄉建設主管部門以及中央建筑企業將審核結果與企業申報材料一并上報，住房城鄉建設部將審核結果與企業基本信息一并在住房城鄉建設部網站公示，并組織抽查。

2. 申報材料方面

   • 企業首次申請資質，申請資質升級、增項、延續、簡單變更、遺失補辦證書，以及發生合并、分立、改制、重組、跨省變更等事項后申請資質的，分別按照相應要求提交材料。

   • 企業應提交《建筑業企業資質申請表》一式一份，附件材料一套。其中涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面專業資質的，每涉及一個方面專業，須另增加《建筑業企業資質申請表》一份、附件材料一套。

   • 資質受理機關負責核對企業提供的材料原件，核對后退還企業。資質受理機關受理后，申報材料不得修改更換。

   • 資質許可機關對企業申報材料存疑的，企業應當提供相關材料原件和證明材料，必要時須配合相關部門進行實地核查。

   • 附件材料應按“綜合資料、人員資料、工程業績資料”的順序裝訂，規格為 A4（210mm×297mm）型紙，并有標明頁碼的總目錄及申報說明，采用軟封面封底，逐頁編寫頁碼。

   • 企業的申報材料必須使用中文，須同時附翻譯準確的中文譯本。申報材料必須數據齊全、填表規范、印鑒齊全、字跡清晰，附件材料必須清晰、可辨。

   • 實行電子化申報資質的具體要求另行制定。

3. 資質證書方面

   • 建筑業企業資質證書分為正本和副本，由住房城鄉建設部統一印制。新版建筑業企業資質證書正本規格為 297mm×420mm（A3）；副本規格為 210mm×297mm（A4）。資質證書增加二維碼標識，公眾可通過二維碼查詢企業資質情況。資質證書實行全國統一編碼，由資質證書管理系統自動生成。

   • 每套建筑業企業資質證書包括 1 個正本和 1 個副本。同一資質許可機關許可的資質打印在一套資質證書上；不同資質許可機關做出許可決定后，分別打印資質證書。各級資質許可機關不得增加證書副本數量。

   • 企業名稱、注冊資本、法定代表人、注冊地址（本省級區域內）等發生變化的，企業應向資質許可機關提出變更申請。

   • 企業遺失資質證書，應向資質許可機關申請補辦。

   • 企業因變更、升級、注銷等原因需要換發或交回資質證書的，企業應將資質證書交原資質許可機關收回并銷毀。

   • 建筑業企業資質證書有效期為 5 年。證書有效期是指自企業取得本套證書的首個建筑業企業資質時起算，期間企業除延續、重新核定外，證書有效期不變；重新核定資質的，有效期自核定之日起重新計算（按簡化審批手續辦理的除外）。

   • 資質證書的延續有明確規定，企業應于資質證書有效期屆滿 3 個月前，按原資質申報途徑申請資質證書有效期延續。企業凈資產和主要人員滿足現有資質標準要求的，經資質許可機關核準，更換有效期 5 年的資質證書，有效期自批準延續之日起計算。企業在資質證書有效期屆滿前 3 個月內申請資質延續的，資質受理部門應受理其申請；資質證書有效期屆滿之日至批準延續之日內，企業不得承接相應資質范圍內的工程。企業不再滿足資質標準要求的，資質許可機關不批準其相應資質延續，企業可在資質許可結果公布后 3 個月內申請重新核定低于原資質等級的同類別資質。超過 3 個月仍未提出申請，從最低等級資質申請。資質證書有效期屆滿，企業仍未提出延續申請的，其資質證書自動失效。如需繼續開展建筑施工活動，企業應從最低等級資質重新申請。

4. 監督管理方面

   • 各級住房城鄉建設主管部門及其他有關部門應對從事建筑施工活動的建筑業企業建立信用檔案，制定動態監管辦法，按照企業誠信情況實行差別化管理，積極運用信息化手段對建筑業企業實施監督管理。縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門和其他有關部門應當對企業取得建筑業企業資質后，資產和主要人員是否滿足資質標準條件和市場行為進行定期或不定期核查。

   • 企業申請資質升級（含一級升特級）、資質增項的，資質許可機關應對其既有全部建筑業企業資質要求的資產和主要人員是否滿足標準要求進行檢查。

   • 企業應當接受資質許可機關，以及企業注冊所在地、承接工程項目所在地住房城鄉建設主管部門和其他有關部門的監督管理。

   • 對于發生違法違規行為的企業，違法行為發生地縣級以上住房城鄉建設主管部門應當依法查處，將違法事實、處罰結果或處理建議告知資質許可機關，并逐級上報至住房城鄉建設部，同時將處罰結果記入建筑業企業信用檔案，在全國建筑市場監管與誠信平臺公布。企業工商注冊地不在本省區域的，違法行為發生地縣級以上住房城鄉建設主管部門應通過省級住房城鄉建設主管部門告知該企業的資質許可機關。

   • 對住房城鄉建設部許可資質的建筑業企業，需處以停業整頓、降低資質等級、吊銷資質證書等行政處罰的，省級及以下地方人民政府住房城鄉建設主管部門或者其他有關部門，在違法事實查實認定后 30 個工作日內，應通過省級住房城鄉建設主管部門或國務院有關部門，將違法事實、處理建議報送住房城鄉建設部；住房城鄉建設部依法作出相應行政處罰。

   • 各級住房城鄉建設主管部門應及時將有關信息通過監管平臺共享。

三、建筑企業資質審核重回 2014 的影響

1. 對企業運營成本的影響

   • 2014 年住建部將專業承包資質由 60 個壓縮至 36 個，大大縮減了工程企業的運營成本，降低了工程的門檻。

2. 對企業專業性的影響

   • 2015 年取消了建筑智能化、消防設施、建筑裝飾裝修、建筑幕墻 4 個設計施工一體化資質，施工與設計的分離，進一步加強了施工企業的專業性。

3. 對資質申請門檻的影響

   • 2015 年 10 月 9 日住建部發布《住房城鄉建設部關于建筑業企業資質管理有關問題的通知》，規定的資質換證調整為簡單換證，取消對企業“資產、主要人員、技術裝備”指標的考核。取消《施工總承包企業特級資質標準》中關于國家級工法、專利、國家級科技進步獎項、工程建設國家或行業標準等考核指標要求，對于申請施工總承包特級資質的企業，不再考核上述指標。這一改革，只是對需要申請特級標準企業降低準入門檻。

   • 2016 年 10 月住建部簡化建筑業企業資質標準，取消（除各類別最低等級外）注冊建造師、中級以上職稱人員、持有崗位證書的現場管理人員、技術工人的指標考核。

4. 對行業門檻的影響

   • 2017 年 4 月正式取消園林綠化資質，部分并入市政和環保，大大降低該行業的門檻，小型工程甚至不需要做資質的申請。

5. 對總承包資格申報的影響

   • 資質改革后，總承包資質門檻提高。當總承包資格申報越來越難時，就會造成材料稀缺、價格昂貴的局面。

6. 對企業業績的影響

   • 改革制度實施后，專家核查小組會在資質申請后的 6 個月審批決定環節中，對企業業績進行實地核查，所以企業需要更加重視業績，所以就會造成很多企業申請不通過的問題，大部分的原因都是因為企業業績不達標，所以工程業績就會變得更為重要。

7. 對“掛靠”行為的影響

   • 全國社保聯網正式完成以后對于建筑人員資質掛靠來說可謂是一個不小的打擊，目前資質改革后建筑行業目前最關注就的是一人一證，而且查處“掛證”就會變得更加簡單，全國社保一旦聯網后，每個人都會有一個獨立的社保賬號，一個人如果擁有多個地區的建造師證件將直接會被社保系統查出來。所以人證分離的掛證后期將不復存在，今后建筑企業想要并且長期取得資質承接工程就必須擁有自己的施工團隊才可以，這樣一來，那些不具備自己人才團隊的企業就會被攔在資質門檻之外，即使是取得資質也不是長久的，隨時都會因不符合建設主管部門的動態核查要求而被收回資質證書。

四、如何應對建筑企業資質審核重回 2014

1. 注重業績

   • 企業業績是衡量建筑企業綜合實力的標準和考核指標，建筑資質被簡化之后，重點的考核指標就是企業業績。建筑企業應妥當保管所有資料，也可借助高效的證書管理軟件提高工作效率，同時將相應的工程業績錄入“省一體化平臺”，未錄入工程業績的，資質申報系統不予受理資質申報。

2. 注重信譽

   • 隨著“互聯網+政務服務”的推進，企業資質智能化審批執行，建立了國務院守信聯合激勵、失信聯合懲戒制度、建筑市場主體黑名單制度。積極參與資信平臺建設，重視企業的市場行為，杜絕不良信用記錄。

3. 注重精細化管理

   • 目前大多數建筑企業正處于由規范化管理向標準化管理的過渡階段，建筑企業要真正實現“做強”目標，需要逐步過渡到精細化管理的模式。通過有效運用互聯網可以幫助企業更快實現“做強”的目標，目前市面上就有不少針對建筑企業的管理軟件，例如建筑人管理系統就是可以幫助企業細分管理模塊，在每一個生產經營環節都做到精細化管理的軟件。

五、建筑企業資質審核重回 2014 的案例分析

1. 資質撤回案例

   • 已取得建筑工程施工總承包三級資質，經蘇州市住建局建筑業企業資質動態核查發現，該企業取得資質后未保持注冊建造師、中級以上職稱人員、技術工人等主要人員滿足資質標準要求的條件。市住建局通報要求限期整改三個月，整改期屆滿該企業中級以上職稱人員的專業、人數仍未達到資質標準要求的條件，按照相關法律程序要求，公告撤回了該企業已取得的建筑工程施工總承包三級資質證書。

   • 案例分析：對于建筑業企業動態核查整改不達標企業，根據《建筑業企業資質管理規定》（住房和城鄉建設部令第 22 號）第二十八條第二款，“企業不再符合相應建筑業企業資質標準要求條件的，縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門、其他有關部門，應當責令其限期改正并向社會公告，整改期限最長不超過 3 個月；企業整改期間不得申請建筑業企業資質的升級、增項，不能承攬新的工程；逾期仍未達到建筑業企業資質標準要求條件的，資質許可機關可以撤回其建筑業企業資質證書。”

   • 企業最關心的一點，建筑業企業動態核查，核查內容包括：工商營業執照、資質證書、安全生產許可證是否有效，企業實際情況與系統信息是否一致；企業技術負責人、實驗室負責人（針對預拌混凝土生產企業）、注冊執業人員、中級以上職稱人員、技術工人等主要人員的專業、人數是否符合資質標準要求；企業凈資產、廠房和技術裝備等是否符合資質標準要求，預拌混凝土生產企業自有的混凝土運輸車輛是否具有《中華人民共和國機動車行駛證》、是否在檢驗有效期內；企業申報的工程業績是否屬實；企業申報資質時所承諾內容與實際情況是否相符；預拌混凝土生產企業是否按照《預拌混凝土綠色生產及管理技術規程》（JGJ/T328-2014）等文件要求開展揚塵防控工作，是否落實有關部門關于超限超載治理貨物裝載源頭單位的法律法規；有關規章制度的建立情況，包括質量管理、安全生產管理、合同管理、檔案管理、財務管理等企業內部管理制度和相關文件；是否存在《建筑業企業資質管理規定》第二十三條所列違法違規行為。案例中的企業，在取得建筑業企業資質證書后，并未重視后期維護，最終導致已取得的資質被撤回。這就啟示更多的建筑業企業，不但在資質申請階段要滿足資質標準要求，取得資質證書后，也應當保持各方面滿足相應建筑業企業資質標準要求的條件，只有這樣，才能保障整個建筑市場的規范有序、健康發展！

2. 資質造假案例

   • 數百建筑企業資質造假被舉報投訴，住建部嚴懲。中央財經大學法學院教授高秦偉介紹說：“建筑企業資質是建設行政主管部門對從事建筑經營活動的施工、勘察、設計和監理企業人員素質、管理水平、業務能力以及資質數量等進行的綜合性考察，確認其承擔任務的范圍之后對其頒發相應的資格證書，因此，企業資質體現了企業的施工資格以及綜合素質。《建筑業企業資質管理規定》有明確規定，任何建筑施工企業，無論其規模大小，要想承包施工任務，并接受國家相關部門的監督與管理。利益驅使鋌而走險，資質造假頻頻發生。”