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2024-10-21 09:39:36
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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基金代銷無資質可能會導致嚴重的后果。相關機構可能會面臨監管部門的嚴厲處罰,包括罰款、責令改正、記入證券期貨市場誠信檔案等。例如,2023年海南銀行因基金銷售業務存在4項違規行為被監管責令改正,并被記入證券期貨市場誠信檔案。無資質代銷基金可能損害投資者的合法權益,導致投資者面臨投資風險無法得到有效保障的情況。這還會對金融市場的秩序和穩定造成破壞,影響整個行業的健康發展。
如果發現基金代銷無資質的情況,應采取以下措施。對于已經通過無資質機構購買基金的投資者,已持有基金份額的贖回業務通常不受影響,但購買要另尋銷售渠道。對于定期定投者,可能會受到較大影響,因為部分銷售渠道被暫停代銷資格后,可能無法執行后續的定期購買。如果投資者沒有及時獲取渠道被暫停代銷的信息,可能面臨定期定投被中斷的情況。例如,一些基金銷售公司收到監管責令暫停辦理相關業務的行政監管措施后,基金公司會批量公告“暫停相關機構辦理基金銷售業務”。
要獲取基金代銷資質,需要滿足一系列條件和要求。
基金代銷受到一系列嚴格的法規監管。
以下是一些基金代銷無資質的案例:
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