一、建筑專業資質管理辦法的定 范圍

建筑專業資質管理辦法是指國家對建筑行業企業資質的管理和認定辦法，包括建筑施工企業資質、建筑設計單位資質等。其目的在于加強對建筑活動的監督管理，維護建筑市場秩序，保證建設工程質量。

建筑專業資質管理辦法的范圍涵蓋了從事土木工程、建筑工程、線路管道設備安裝工程、裝修工程等新建、擴建、改建活動的企業。這些企業應當按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等資質條件申請資質，經審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。

例如，施工總承包企業可以對所承接的施工總承包工程內各專業工程全部自行施工，也可以將專業工程或勞務作業依法分包給具有相應資質的專業承包企業或勞務分包企業。

二、國內外建筑專業資質管理辦法的差異

（一）美國

在美國，除聯邦政府外，各州都有立法、執法權，且各不相同。對于大多數州來說，要開展建筑活動，必須取得相應許可證。大多數州對承包商分類為總承包、電氣工程、管道工程等，承包商只能在自己許可證允許的業務范圍內開展建筑活動。擁有一個州的許可證，并不意味著承包商可以在其他州開展建筑活動。美國多數州對建筑公司不實行分級資質管理，一般是依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同，進行市場調節。因為美國按慣例要求承包商提供百分之百的履約保函，所以小型外國建筑公司在美經營困難。例如，要在美國加州申請總承包許可證，必須年滿 18 歲，擁有 2500 美元的運營資金，并且擁有 4 年及以上的工作經驗或學習經驗；選擇所需申請的許可證類別，并提交申請，包括信用報告、財務信息以及經驗證明；參加考試，并交納 250 美金的考試費用以及 150 美金的許可證辦理費用；順利完成考試，申請成功后，還需購買價值 12500 美金的保證金，以及購買一般責任保險與員工賠償保險。

（二）日本

在日本，任何準備從事建筑活動的組織都必須取得許可執照，除非從事價值低于 1500 萬日元或建筑面積少于 150 平方米的房屋建造工程以及少于 500 萬日元的其他工作。有權頒發許可證的是建設大臣和地方建設主管，日本將建筑業分為 28 個小類，企業每進入一個行業分類，都需獲得該行業分類的許可證。企業可以一次獲得幾個行業分類的許可證，也沒有行業分類許可證數量的限制。日本的許可證分為普通許可證和特殊許可證，當建筑企業分包給其他承包商的合同價值大于 3000 萬日元（如果是建筑工程該額度為 4500 萬日元），則必須取得“特殊許可證”。

（三）中國

1984 年，當時正處于計劃經濟時代，建筑業企業也基本上都是國有制形式。為了有效進行建筑質量的監督管理，國家參照了前蘇聯對建筑工程的質量管理模式，即對建筑企業設定相應條件，達到的即授予不同級別的資質，未授予資質的不準許進入建筑市場。如今，由于人為地抬高了行業進入壁壘，且標準中盲目強調規模，致使企業盲目追求規模的擴大，市場上出現大量特級、一級資質的總承包商，小型企業比例偏低，沒有形成合理的以總承包為龍頭，以專業承包為依托，以勞務分包為基礎的合理分工協作關系。各種資質的企業在同一平臺內競爭，企業不得不采用價格戰求得生存。盲目追求規模的同時，忽略了企業核心競爭力的建設，已經擁有高資質等級的企業缺乏提升項目管理和技術水平的壓力，而是通過出賣高資質的辦法（允許掛靠、轉包等）收取管理費來維持生計。而很多小企業因為沒有行政資源可以利用，便采用“聯合、借證、買證”等辦法制作規模假象，攀附資質條件，不僅形成建筑行業“大而不強，小而不專”的局面，更擾亂了整個施工市場秩序。

三、建筑專業資質管理辦法的實施流程

（一）申請前準備

1. 企業應先辦理營業執照，不同類別的資質對企業要求不同，需提前規劃。

2. 配備符合施工資質標準要求的工作人員，如一級建筑工程師、二級建筑工程師、高級工程師、技術人員等。

（二）資料提交

準備建筑業企業資質申請表、人員社保繳費證明、固定工作場所證明、技術設備購置證明等相關資料，向企業注冊所在地縣級以上地方人民政府建設行政主管部門提出書面申請。中央管理的企業直接向國務院建設行政主管部門申請資質，其所屬企業申請施工總承包特級、一級和專業承包一級資質的，由中央管理的企業向國務院建設行政主管部門申請，同時，向企業注冊所在地省級建設行政主管部門備案。新設立的建筑業企業，到工商行政管理部門辦理登記注冊手續并取得企業法人營業執照后，方可到建設行政主管部門辦理資質申請手續。

新設立的企業申請資質，應當向建設行政主管部門提供下列資料：

• 建筑業企業資質申請表。

• 企業法人營業執照。

• 企業章程。

• 企業法定代表人和企業技術、財務、經營負責人的任職文件、職稱證書、身份證。

• 企業項目經理資格證書、身份證。

• 企業工程技術和經濟管理人員的職稱證書。

• 需要出具的其他有關證件、資料。

建筑業企業申請資質升級，除向建設行政主管部門提供上述資料外，還應當提供下列資料：

• 企業原資質證書正、副本。

• 企業的財務決算年報表。

• 企業完成的具有代表性工程的合同及質量驗收、安全評估資料。

（三）審批流程

1. 審核部門應當對建筑業企業的資質條件和申請資質提供的資料審查核實。施工總承包序列特級和一級企業、專業承包序列一級企業資質經省級建設行政主管部門審核同意后，由國務院建設行政主管部門審批；其中鐵道、交通、水利、信息產業、民航等方面的建筑業企業資質，由省級建設行政主管部門商同級有關部門審核同意后，報國務院建設行政主管部門，經國務院有關部門初審同意后，由國務院建設行政主管部門審批。

2. 施工總承包序列和專業承包序列二級及二級以下企業資質，由企業注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審批；其中交通、水利、通信等方面的建筑業企業資質，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門征得同級有關部門初審同意后審批。勞務分包序列企業資質由企業所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審批。

3. 建設行政主管部門對建筑業企業的資質審批，應當從受理建筑業企業的申請之日起 60 日內完成。由有關部門負責初審的，初審部門應當從收到建筑業企業的申請之日起 20 日內完成初審；建設行政主管部門應當在收到初審材料之日起 30 日內完成審批，并將審批結果通知初審部門。

4. 建設行政主管部門應當將審批結果在公眾媒體上公告。新設立的建筑業企業，其資質等級按照最低等級核定，并設一年的暫定期。由于企業改制，或者企業分立、合并后組建設立的建筑業企業，其資質等級根據實際達到的資質條件按照本規定的審批程序核定。申請施工總承包資質的建筑業企業應當在總承包序列內選擇一類資質作為本企業的主項資質，并可以在總承包序列內再申請其他類不高于企業主項資質級別的資質，也可以申請不高于企業主項資質級別的專業承包資質。施工總承包企業承擔總承包項目范圍內的專業工程可以不再申請相應專業承包資質。專業承包企業、勞務分包企業可以在本資質序列內申請類別相近的資質。

四、建筑專業資質管理辦法的監督機制

（一）總則

為了規范建筑公司的資質管理工作，確保公司資質的合法性和真實性，保障項目的質量和安全，制定相關監督管理制度。

（二）江蘇省的監督管理辦法

1. 省水利、交通、信息產業等相關部門配合做好相關類別建筑業企業資質的監督管理工作。各市、縣（市）建設（建筑）行政主管部門負責對本轄區建筑業企業資質的監督管理工作。

2. 省建管局定期或不定期對各市、縣（市）建設（建筑）行政主管部門實施的資質許可行為進行監督檢查，檢查內容主要為：制定的規范性文件是否存在違法設定；是否存在違法授權或者委托實施行政許可情況；在實施行政許可過程中是否存在違反條件、標準、時限和程序的；是否存在違法收費或者不按照規定項目和標準收費等情況；其他違反行政許可規定的情況。檢查形式包括查閱行政許可案卷、詢問被許可人等。

3. 對已經取得資質的建筑業企業，各市、縣（市）建設（建筑）行政主管部門每年要通過網絡對其資質許可條件進行全面核查。發生過特定行為的企業，列為重點抽查的對象，包括在上年度企業資質網上核查中存在問題的；有公民、法人或其他組織舉報、投訴的；大眾傳播媒體曝光的；上級行政機關指定檢查的；發生過質量、安全生產事故的；隱瞞或謊報、拖延報告工程質量、安全事故的；超越本企業資質等級或以其他企業的名義承攬工程，或允許其他企業或個人以本企業的名義承攬工程的；與建設單位或企業之間相互串通投標，或以行賄等不正當手段謀取中標的；未取得施工許可證擅自施工的；將承包的工程轉包或違法分包的；違反國家工程建設強制性標準的；惡意拖欠分包企業工程款或者農民工工資的；需持證上崗的技術工種的作業人員未取得證書上崗，情節嚴重的；未依法履行工程質量保修義務或拖延履行保修義務，造成嚴重后果的；涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓建筑業企業資質證書的等。

4. 定期或不定期組織有關人員對建筑業企業在建筑市場中的行為以及資質條件進行核查。核查的內容主要為：企業注冊資本金（驗資報告）；企業法人營業執照副本、資質證書正、副本；企業上年度建筑業行業統計報表、經審計的財務報表和相關資料；近三年承攬的工程項目有關資料；企業注冊執業人員情況；企業經理和技術、財務負責人職稱證書、任職文件、養老保險憑證及相關資質標準要求的技術負責人代表工程業績證明資料；企業中級以上職稱的工程技術人員職稱證書、經社保部門確認的養老保險憑證；企業信用檔案，包括企業基本情況、業績、工程質量和安全、合同履約等情況。上述材料均為原件。

5. 各資質許可機關或者其上級機關對有下列情形之一的，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷建筑業企業資質：資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予建筑業企業資質許可的；超越法定職權作出準予建筑業企業資質許可的；違反法定程序作出準予建筑業企業資質許可的；對不符合許可條件的申請人作出準予建筑業企業資質許可的；以欺騙、賄賂等不正當手段取得建筑業企業資質許可的；依法可以撤銷建筑業企業資質證書的其他情形。

五、成功案例與失敗教訓

（一）成功案例

成功的案例往往具備一些共同特點，例如成功者往往具備清晰的目標和堅定的信念，他們深知自己想要什么，并為之付出努力。同時，他們也懂得如何與人合作，利用團隊的力量共同攻克難關。

比如，某建筑企業在資質管理方面，從一開始就明確了自身的發展目標，致力于提升企業的技術實力和管理水平。通過不斷引進高素質的專業人才，加強內部培訓，提高員工的業務能力。同時，積極參與各類工程項目，積累豐富的工程業績。在資質申請過程中，嚴格按照相關規定準備資料，確保資料的真實性和完整性。最終成功獲得了較高等級的資質證書，為企業的發展奠定了堅實的基礎。

（二）失敗教訓

1. 重視每一個細節，不要忽視小問題。在最初進行礦業權系統數據需求文檔的編寫的過程中，在后期進行數據限定的時候，還要重新修改數據需求文檔，造成了不必要的時間浪費。

2. 進行重復工作也不能大意。在對礦權系統進行輸入限定的方法熟悉之后，都是重復性的工作，每個字段進行輸入控制語句的添加，或者提示語句不正確的情況，在后續的 bug 勘誤中出現了大量此類問題，浪費了大量的時間和精力修改。

3. 考慮問題要嚴謹。在對礦權系統 bug 勘誤的過程中，對輸入限定條件的判斷出了問題，想當然地按照主觀思路對數據進行了限定，而在回歸測試的時候出了問題，這些都是考慮不嚴謹的后果。

4. 注重用戶體驗。在礦權系統 bug 勘誤的過程中，修改最多的在于坐標系統的提示語句，因為坐標系統不僅要求數據必須填入，而且每一個數據都有嚴格的格式限定，因此每一個錯誤提示的彈出都要本著如何讓用戶知道哪里錯了為原則進行設置。在最初的限定里面，語句粗糙，彈出語句不明確，造成了用戶使用的不方便，還得重新進行改造。