一、勞務資質監管的方法

勞務資質監管主要通過多種方式確保企業符合相關要求，保障勞務市場的健康有序發展。

（一）審批與備案管理

1. 審批制下的監管

   • 在勞務資質審批制下，企業需要滿足一系列嚴格的條件才能獲得資質。例如，企業必須是依法設立、具有獨立法人資格的企業，這是對企業合法性的基本要求。同時，可能需要提供技術負責人、一定數量技工的證書等材料，各級住房和城鄉建設主管部門會對這些材料進行審核。如企業申請住房城鄉建設部許可的建筑業企業資質，要按照規定的申請程序提出申請，軍隊所屬企業可由總后基建營房部工程管理局向住房城鄉建設部提出申請等不同的申請途徑，并且不同層級的主管部門有相應的審核職責。

   • 審批過程中，主管部門會對企業的人員資質、企業資產等進行核查。例如，住房城鄉建設部負責許可的建筑業企業資質的中級及以上職稱人員（涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面資質除外）、現場管理人員、技術工人、企業資產的審核，由企業工商注冊地省級住房城鄉建設主管部門負責，其中通過國務院國有資產管理部門直接監管的建筑企業（以下簡稱中央建筑企業）直接申報的，由中央建筑企業審核；省級住房城鄉建設主管部門以及中央建筑企業將審核結果與企業申報材料一并上報，住房城鄉建設部將審核結果與企業基本信息一并在住房城鄉建設部網站公示，并組織抽查。

2. 備案制下的監管

   • 建筑業企業施工勞務資質由審批制改為備案制。企業提交企業名稱、統一社會信用代碼、辦公地址、、企業凈資產、技術負責人、技術工人等信息材料后，備案部門應當場辦理備案手續，并核發建筑業企業施工勞務資質證書。但備案并不意味著放松監管，例如在南京，勞務資質備案系統為“江蘇省住房和城鄉建設廳綜合服務平臺”，企業可從江蘇政務服務住建廳綜合旗艦店進入進行備案。備案時對企業的凈資產有要求，新設立的以注冊資本為依據，增項的凈資產數據于統計系統；同時要如實填寫技術負責人和技術工人數量等信息，雖然對工人數量不作具體要求，但需要如實申報。

   • 勞務備案一般采用動態核查，要隨時應對不定期的檢查。比如會檢查企業人員和社保情況等等，不符合審查要求的單位，會被責令整改，整改后仍然不達標的會吊銷資質。

（二）日常監督檢查

1. 人員與資質證書檢查

   • 主管部門會檢查企業的人員配備是否符合資質要求。例如，檢查技術負責人是否具備相應的能力和資質，技術工人的數量和技能水平是否達標。在勞務作業中，技術工人的技能水平直接影響工程質量，所以對其資格證書的檢查是重點。同時，檢查企業員工的社保繳納情況，以確保企業與員工之間存在合法的勞動關系，防止出現虛假用工等情況。

2. 企業經營活動檢查

   • 檢查企業在經營活動中是否按照資質證書規定的業務范圍承接工程。如果企業超越資質范圍承接工程，這是違反規定的行為。例如，僅具備勞務分包資質的企業如承攬了包含部分勞務在內的專業工程，若超越資質簽訂分包合同會被認定為無效合同。同時，檢查企業在工程中的質量控制、安全管理等方面是否符合相關標準，確保勞務作業的質量和安全。

3. 對企業財務狀況的監督

   • 關注企業的凈資產情況，確保企業具備持續經營的財務能力。對于新設立企業以注冊資本為依據，增項企業以統計系統的凈資產數據為參考進行監督。如果企業出現財務狀況惡化，可能影響其履行勞務合同的能力，主管部門會要求企業進行整改或者調整其資質等級。

（三）信用管理

1. 建立信用檔案

   • 各級住房城鄉建設主管部門及其他有關部門應對從事建筑施工活動的建筑業企業建立信用檔案。信用檔案記錄企業的基本信息、資質情況、經營活動中的守信和失信行為等。例如，企業是否按時完成工程、是否存在拖欠工資、是否有質量安全事故等情況都會被記錄在信用檔案中。

2. 差別化管理

   • 根據企業的誠信情況實行差別化管理。對于信用良好的企業，在資質審批、工程招投標等方面給予優惠政策，如簡化審批程序、優先推薦參與項目投標等。而對于信用不良的企業，會加強監管力度，限制其業務范圍，如禁止其參與某些重大項目的投標，或者對其進行更頻繁的檢查等。

3. 信用評價與公示

   • 企業要接受項目的履約檢查，項目會對勞務隊伍的施工任務完成情況、投入情況、履行能力進行客觀真實的評價，公司審核項目履約檢查結果并組織對勞務隊伍進行信用評價。根據評價結果，對優秀勞務隊伍給予表彰，并在承擔業務量的分配、履約保證金等方面給予優惠和激勵，對違法違規違約隊伍進行處理直至禁用。同時，將企業的信用評價結果在相關部門的門戶網站進行公示，接受社會監督。

二、勞務資質監管的重點和難點

（一）重點

1. 人員資質與管理

   • 技術人員資質審核

     • 技術負責人在勞務企業中起著關鍵的引領和管理作用，其專業能力和資質水平必須符合要求。主管部門需要嚴格審核技術負責人的相關證書、工作經驗等。例如，在勞務資質備案或審批過程中，技術負責人的資質是重要的考量因素。在日常監管中，也要確保技術負責人實際參與企業的勞務管理和技術指導工作，防止出現掛名等虛假情況。

     • 技術工人是勞務作業的直接執行者，他們的技能水平和資質證書的真實性至關重要。要檢查技術工人是否具備相應工種的資格證書，并且證書是否有效。比如在建筑勞務作業中，電工、焊工等特殊工種必須持有有效的特種作業資格證書才能上崗作業。同時，要防止企業通過不正當手段獲取技術工人證書，如購買假證或者冒用他人證書等行為。

   • 人員流動管理

     • 勞務企業的人員流動性較大，這給監管帶來了挑戰。企業可能會因為項目需求的變化而頻繁調整人員結構。主管部門需要關注企業人員流動是否符合正常的市場規律，是否存在惡意裁員或者非法用工等情況。例如，在項目結束后，企業是否按照法律法規妥善處理員工的勞動關系，包括支付工資、解除勞動合同等手續。

     • 對于新入職員工，要確保企業及時為其辦理相關手續，如簽訂勞動合同、繳納社保等。同時，在人員流動過程中，要保證企業的技術力量和作業能力不受太大影響，防止出現因人員流動導致的工程質量下降或者工期延誤等問題。

2. 企業財務狀況監管

   • 凈資產核查

     • 企業的凈資產是衡量其財務實力的重要指標。在勞務資質的審批和監管過程中，要準確核實企業的凈資產情況。對于新設立企業，以注冊資本為依據進行初步判斷，但要防止企業虛報注冊資本。在企業運營過程中，要關注其凈資產的變化情況，如企業是否存在虧損導致凈資產減少，或者通過不正當手段虛增凈資產等情況。例如，企業可能通過虛假的財務報表來提高凈資產數值，以滿足資質要求或者獲取更多的業務機會。

     • 主管部門需要建立有效的凈資產核查機制，定期或不定期地檢查企業的財務報表、資產負債情況等。同時，要與相關的金融機構、稅務部門等進行信息共享，以便更準確地掌握企業的財務狀況。

   • 財務合規性檢查

     • 檢查企業的財務收支是否合規，包括是否按照規定繳納稅款、是否存在偷漏稅行為等。在勞務業務中，企業的收入主要是勞務服務費用，要確保企業如實申報收入，并且按照相關稅法規定繳納企業所得稅等稅費。

     • 還要檢查企業的成本支出是否合理，例如是否存在虛增成本、套取資金等行為。特別是在勞務分包過程中，要防止企業通過不合理的分包價格或者虛假的分包合同來轉移資金或者逃避稅收。

3. 工程質量與安全管理

   • 質量控制監督

     • 勞務企業在工程中的勞務作業質量直接影響整個工程的質量。主管部門要檢查企業是否按照工程設計要求和施工標準進行作業。例如，在建筑工程中，勞務工人在混凝土澆筑、墻體砌筑等工序上是否符合質量規范。要檢查企業是否建立了有效的質量管理制度，如質量檢驗制度、質量問題整改制度等。

     • 對勞務企業使用的原材料和構配件也要進行檢查，確保其質量符合要求。雖然勞務企業可能不直接采購原材料，但在使用過程中要對其質量進行把關，防止使用不合格的材料。

   • 安全管理檢查

     • 勞務作業中的安全問題不容忽視。主管部門要檢查企業是否為員工提供了必要的安全培訓，員工是否具備安全作業的意識和技能。例如，在高空作業、電氣作業等危險作業環境下，員工是否知道如何正確使用安全防護設備。

     • 檢查企業是否在施工現場設置了必要的安全設施，如安全警示標志、防護欄桿等。同時，要檢查企業是否制定了安全應急預案，在發生安全事故時是否能夠及時有效地進行處理。

（二）難點

1. 市場主體的多樣性與復雜性

   • 企業規模差異

     • 勞務市場中的企業規模差異很大，有大型的勞務集團公司，也有小型的勞務分包企業甚至個體包工頭。大型企業可能在人員管理、財務制度、工程質量控制等方面相對規范，但小型企業和個體包工頭往往存在管理不規范、人員素質參差不齊等問題。例如，小型企業可能由于資金有限，無法建立完善的人員培訓體系和質量安全管理體系，在監管過程中需要針對不同規模的企業制定不同的監管策略，但這增加了監管的復雜性。

     • 不同規模企業的業務范圍和經營模式也有所不同。大型企業可能承接大型工程項目的勞務分包，涉及多個工種和復雜的施工工藝；而小型企業可能主要承接一些小型、簡單的勞務作業。監管部門需要根據企業的業務特點進行有針對性的監管，確保每個企業都能在其能力范圍內合法合規地開展業務。

   • 企業性質差異

     • 勞務企業的性質多樣，有國有企業、民營企業、股份制企業等。不同性質的企業在管理體制、經營理念等方面存在差異。國有企業可能在政策執行、社會責任履行等方面表現較好，；民營企業則更加靈活，但可能在追求利潤最大化的過程中忽視一些監管要求。例如，民營企業可能為了降低成本，在人員培訓和安全設施投入上有所削減，監管部門需要平衡不同性質企業的特點，制定公平有效的監管措施。

2. 監管資源的有限性

   • 人力不足

     • 隨著勞務市場的不斷發展，勞務企業數量不斷增加，而監管部門的人力資源相對有限。監管人員需要負責大量企業的資質審批、日常檢查等工作，難以做到對每個企業進行全面細致的監管。例如，在一些地區，建設主管部門的監管人員可能同時要負責多個建筑項目和眾多勞務企業的監管，無法保證對每個企業的每個項目都進行頻繁的檢查。

     • 監管人員的專業素質也參差不齊。勞務資質監管涉及到法律、財務、工程技術等多個領域的知識，需要監管人員具備綜合的專業素養。但實際情況是，部分監管人員可能在某些專業領域存在知識短板，影響了監管的效果。

   • 技術手段落后

     • 目前，一些地區的勞務資質監管仍然依賴傳統的人工檢查和紙質文件審核方式，效率低下且容易出現漏洞。例如，在人員資質證書審核方面，人工檢查難以快速準確地識別證書的真偽，容易被偽造證書蒙混過關。缺乏先進的信息化監管平臺，無法實現對企業的實時動態監管，如不能及時掌握企業人員變動、財務狀況變化等信息。

3. 法律法規執行的難度

   • 法規的適應性

     • 勞務市場發展迅速，新的經營模式和業務類型不斷涌現，例如，隨著互聯網技術在勞務市場的應用，出現了一些線上勞務平臺，但相關的監管法規可能還不健全，對于這些平臺的資質認定、人員管理等方面缺乏明確的規定，導致監管部門在執法過程中缺乏依據。

     • 雖然國家有統一的勞務資質管理規定，但在一些地方可能會根據當地的實際情況制定一些補充規定或者執行細則，這可能導致在跨地區監管或者企業跨地區經營時出現法規執行不一致的情況。

   • 違法違規行為的查處

     • 勞務市場中的一些違法違規行為比較隱蔽，難以發現和查處。例如，企業之間的掛證行為，可能通過一些復雜的手段來掩蓋，監管部門很難通過常規檢查發現。對于一些小型企業和個體包工頭的違規行為，由于其經營的靈活性和隱蔽性，查處起來更加困難。而且，在查處違法違規行為時，可能面臨證據收集困難、處罰執行難等問題，導致一些企業存在僥幸心理，不重視監管要求。

三、勞務資質監管的政策法規

（一）國家層面的政策法規

1. 《建筑業企業資質管理規定》

   • 這一規定是規范建筑業企業資質管理的重要依據。它明確了資質申請和許可程序，企業申請建筑業企業資質，應依法取得工商行政管理部門頒發的公司法人《營業執照》。規定了不同層級主管部門的許可權限，如住房城鄉建設部負責許可的建筑業企業資質的中級及以上職稱人員（涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面資質除外）、現場管理人員、技術工人、企業資產的審核方式等。

   • 在資質證書管理方面，規定了建筑業企業資質證書分為正本和副本，由住房城鄉建設部統一印制，資質證書增加二維碼標識，公眾可通過二維碼查詢企業資質情況。同時，對資質證書的有效期、延續、變更、補辦等都有詳細的規定，例如企業應于資質證書有效期屆滿3個月前，按原資質申報途徑申請資質證書有效期延續等。

   • 對于監督管理，規定各級住房城鄉建設主管部門及其他有關部門應對從事建筑施工活動的建筑業企業建立信用檔案，制定動態監管辦法，按照企業誠信情況實行差別化管理，積極運用信息化手段對建筑業企業實施監督管理。縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門和其他有關部門應當對企業取得建筑業企業資質后，資產和主要人員是否滿足資質標準條件和市場行為進行定期或不定期核查。

2. 《住房城鄉建設部辦公廳關于做好建筑業“證照分離”改革銜接有關工作的通知》

   • 該通知是為了貫徹落實《國務院關于深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力的通知》要求，深化建筑業“放管服”改革。各級住房和城鄉建設主管部門停止受理建設工程企業資質的首次、延續、增項和重新核定的申請（部分情況除外），建筑業企業施工勞務資質由審批制改為備案制。企業提交相關信息材料后，備案部門應當場辦理備案手續，并核發建筑業企業施工勞務資質證書。這一政策的轉變旨在簡化行政審批流程，提高企業運營效率，但同時也對后續的監管提出了新的要求，如加強對備案企業的動態核查等。

（二）地方層面的政策法規

1. 以南京為例的勞務資質備案政策

   • 南京市城鄉建設委員會發布了關于勞務資質備案事項的辦理指南。規定勞務資質備案系統為“江蘇省住房和城鄉建設廳綜合服務平臺”，企業可從江蘇政務服務住建廳綜合旗艦店進入。在備案條件方面，要求企業凈資產達到200萬元（新設立的以注冊資本為依據；增項的，凈資產數據于統計系統），要如實填寫技術負責人和技術工人數量等信息。同時，如新申報企業可與南京市建筑市場監督站聯系等，這體現了地方在遵循國家政策的基礎上，根據本地實際情況制定具體的勞務資質備案管理細則，以更好地對本地勞務企業進行監管。

（三）其他相關政策法規的協同作用

1. 與勞動法律法規的協同

   • 勞務資質監管與勞動法律法規密切相關。例如，《勞動合同法》規定了企業與員工之間的勞動關系建立、勞動合同簽訂、工資支付、勞動保護等方面的要求。在勞務資質監管中，要檢查企業是否遵守這些勞動法律法規。如果企業存在拖欠工資、未簽訂勞動合同或者未提供必要勞動保護等行為，不僅違反了勞動法律法規，也可能影響其勞務資質的合法性。監管部門需要與勞動保障部門協同監管，確保企業在勞務資質和勞動用工方面都符合要求。

2. 與稅收法律法規的協同

   • 企業的納稅情況也是勞務資質監管的一個方面。稅收法律法規規定了企業的納稅義務，如企業所得稅、增值稅等的繳納。在勞務資質監管中，要檢查企業是否如實申報收入、是否按照規定繳納稅款。如果企業存在偷漏稅行為，可能反映出其財務狀況存在問題，進而影響其勞務資質的穩定性。稅務部門與建設主管部門可以通過信息共享等方式，加強對勞務企業的協同監管，確保企業在財務和稅務方面的合規性。

四、勞務資質監管的成功案例

（一）某地通過信息化手段加強勞務資質監管

1. 案例背景

   • 在某城市，隨著建筑行業的快速發展，勞務企業數量不斷增加，傳統的監管方式難以滿足需求。監管部門面臨著人員不足、信息不及時、監管效率低下等問題。為了提高勞務資質監管的有效性，該城市決定采用信息化手段構建勞務資質監管平臺。

2. 具體措施

   • 建立企業信息數據庫

     • 建立了涵蓋所有勞務企業的信息數據庫。這個數據庫包含企業的基本信息，如企業名稱、統一社會