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2024-08-26 09:06:08
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各類資質· 許可證· 備案辦理
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辦理投資顧問資質是一個復雜的過程，涉及到多個步驟和要求。
成立美國公司：如果申請人是外國公民，需要在美國注冊成立一家公司，或者與已成立的美國公司合作。公司必須有注冊辦公室和聯絡方式，且在工作時間內可以被SEC直接聯系。
良好記錄：公司不能有任何不良的商業記錄，公司董事也不能有任何犯罪記錄或個人不良記錄。
員工資質：公司必須至少聘用一名合資格的持牌金融理財投資顧問，或者由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
Form ADV Part 1A：這是向證券交易委員會（SEC）登記的必要文件。如果公司是向州的證券監管機構提交，則還需提交Part 1B，并通過IARD系統提交適用的時間表。
公司業務說明報告：詳細介紹公司的產品、服務、費用、政策披露等信息。
投資顧問介紹：通常是紙質的小冊子，介紹公司高層、投資顧問及其提供的服務。
客戶投資咨詢合同：包括投資政策聲明，符合客戶咨詢合同的適當監管機構標準。
政策和流程手冊：公司的內部政策和流程的指導文件。
辦理資質許可，所屬行業不同，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業的顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
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